1、廠房建設(she)期間環保資料：

1）建設(she)項目(mu)環境影響(xiang)報告(gao)(gao)書（表）——有資質的(de)評估(gu)機構提供的(de)評估(gu)報告(gao)(gao)

2）環境影響報(bao)告(gao)批復(fu)——環保局批復(fu)

3）建設項目(mu)環境保護“三同時”驗收(shou)——環保局驗收(shou)

4）消(xiao)(xiao)防(fang)驗收報(bao)告——消(xiao)(xiao)防(fang)部門驗收

2、環境因素識別、評價(jia)與更新：

1）環境(jing)因素識別不齊全，主要存(cun)在以下幾(ji)種情況：

a、未能充(chong)分按生(sheng)產經營(ying)過程的(de)范(fan)(fan)圍來(lai)識別，比如：生(sheng)產經營(ying)范(fan)(fan)圍包(bao)括有銷售(shou)，但對銷售(shou)過程中的(de)環境(jing)因素未識別；

b、未能按(an)生產工藝流程的順序(xu)進(jin)行(xing)識(shi)別(bie)，識(shi)別(bie)環境因素沒有順序(xu)，最易(yi)導(dao)致缺漏(lou)；

c、未考慮到過去(qu)發生過的(de)、將來計(ji)劃的(de)因素(su)，如：公司(si)擬擴(kuo)建新(xin)廠房(fang)，對于擴(kuo)建廠房(fang)過程中存在(zai)的(de)環(huan)境因素(su)未加(jia)以識別(bie)；

d、未充分考慮到產品(pin)的生命周期來識別，如：產品(pin)設計過(guo)程中材料的選用，產品(pin)報廢后的回收處置。

2）環境(jing)因(yin)素評價不(bu)合理，對重要(yao)環境(jing)因(yin)素的(de)確(que)定存(cun)在偏差。

3）環(huan)境因素未(wei)及時更新，如：

a、產(chan)品的生(sheng)產(chan)工(gong)藝發生(sheng)了變化，但未(wei)對環境因(yin)素重新識(shi)別(bie)、更新；

b、產(chan)品的材料發生(sheng)了變化，未(wei)及時對環境(jing)因素(su)重新(xin)識別(bie)、更新(xin)；

c、國家、地方法(fa)律法(fa)規(gui)及(ji)其他要求(qiu)發(fa)生了變化，未及(ji)時對環境因素重新(xin)識(shi)別(bie)、更新(xin)；

d、廠(chang)房遷(qian)移到新(xin)址(zhi)，未(wei)及時地環境因素重新(xin)識別、更(geng)新(xin)。

3、重(zhong)要環境因素的控制策劃：

1）未(wei)能對所有的重要環境因素確定其控(kong)制方法(fa)/程序；

2）對重要環境(jing)因素的控制要求(qiu)未(wei)能形成相應規定，如程序文(wen)(wen)件(jian)、作業文(wen)(wen)件(jian)或其他方式。

4、法律法規及其他要求的識別、評(ping)審(shen)

1）法(fa)律法(fa)規(gui)及其他要求識(shi)別(bie)(bie)不充分，特別(bie)(bie)是地方法(fa)規(gui)、客(ke)戶(hu)的要求未(wei)識(shi)別(bie)(bie)到位；

2）對相(xiang)關(guan)法律(lv)法規及其(qi)他要求(qiu)未進(jin)行適用性評審，未能識別到法律(lv)法規及其(qi)他要求(qiu)中具體的適用條(tiao)款(kuan)；

3）未(wei)將法(fa)律法(fa)規及(ji)其他要求分(fen)發至相關(guan)部門(men)、崗位人(ren)員；

4）未(wei)及時對(dui)法律(lv)法規(gui)及其他要(yao)求(qiu)(qiu)進行更新，對(dui)已修訂、更新、作廢的法律(lv)法規(gui)及其他要(yao)求(qiu)(qiu)未(wei)能及時重新識(shi)別、收集、評審。

5、環境目(mu)標、指標和管理方(fang)案：

1）未能充(chong)分考慮到重要環(huan)境(jing)因素來制定環(huan)境(jing)目標；

2）對已(yi)確(que)定(ding)的環境目標未規定(ding)其具體的指標，部分指標無法測(ce)量；

3）對所(suo)有(you)的(de)目(mu)標、指標未能予以(yi)制(zhi)定對應的(de)管理方案(an)，管理方案(an)的(de)職責不(bu)明確、起止日(ri)期不(bu)清楚、缺乏資金預算；

4）未能根據管理方案的實施(shi)情(qing)況及(ji)時進(jin)行調整、修(xiu)訂，如公司已遷(qian)址、執行的環(huan)境標準發生了變化(hua)等情(qing)況下未對管理方案進(jin)行修(xiu)訂。

6、組(zu)織機(ji)構、職責、權(quan)限(xian)、資(zi)源：

1）對(dui)各崗位職責、權限中缺少(shao)環境管理方面的要求；

2）對(dui)關(guan)鍵崗位（如(ru)：化驗員、機(ji)修(xiu)、清潔工、倉管員、作業員等）未規(gui)定其任職(zhi)能力(li)要(yao)求；

3）環保設(she)施的(de)投入不足，如生(sheng)產污水每(mei)天產生(sheng)120噸，但污水處理站每(mei)天的(de)處理能力僅80噸。

7、能(neng)力、培訓和意識（人力資源管理）：

1）關鍵崗位(wei)人員的(de)(de)配備(bei)不(bu)足，或能力(li)未能滿足要求，如污水(shui)處理站的(de)(de)作業員只會用Ph值(zhi)試紙進行酸堿度的(de)(de)測試，對其他指標的(de)(de)化驗(yan)不(bu)具備(bei)能力(li)；

2）全員環(huan)境意(yi)識培訓不足，或有培訓但缺乏(fa)培訓后的考核、培訓效(xiao)果評價；

3）崗位人(ren)員對自(zi)己(ji)所在的(de)(de)崗位存(cun)在的(de)(de)重要環境因素(su)不清楚，對重要環境因素(su)的(de)(de)控制方法不熟悉。

8、信息交流：

1）對(dui)重(zhong)要環(huan)境因(yin)素需要的信息(xi)交(jiao)流未予以(yi)規定；

2）未建(jian)立外(wai)部信息(xi)交流的渠道(dao)，如當外(wai)部相關方（社區居民等(deng)）對公司有意見(jian)需要投訴時，沒有對外(wai)公開的投訴電話(hua)、信箱或(huo)其他(ta)方式；

3）對外部(bu)相關(guan)(guan)方的(de)投(tou)訴、抱怨未(wei)形成記(ji)錄，未(wei)能及時(shi)進(jin)行處理，處理后未(wei)及時(shi)對相關(guan)(guan)方進(jin)行回(hui)復(fu)；

4）缺乏(fa)內部相關方的信息交(jiao)流，如內部宣(xuan)傳(chuan)、講座、會議等。

9、文(wen)件(jian)控制：

1）文件未有分發至具體(ti)的崗位，特別(bie)是關鍵崗位處；

2）文件(jian)的適宜性(xing)未(wei)及(ji)時(shi)進(jin)行(xing)評審、更新，如(ru)法律法規發生了變(bian)化，但未(wei)及(ji)時(shi)對相關文件(jian)進(jin)行(xing)適宜性(xing)評審，未(wei)及(ji)時(shi)進(jin)行(xing)必要的更新；

3）文件的(de)形(xing)式不(bu)適宜，如MSDS資料為英文版，但現場操作(zuo)人(ren)員對英文的(de)識別(bie)能(neng)力不(bu)足(zu)。

10、運行控(kong)制：

1）運行控制程序中(zhong)未明(ming)確規(gui)定(ding)規(gui)定(ding)的(de)(de)標準，如污水/噪聲(sheng)/廢氣控制程序中(zhong)未明(ming)確執(zhi)行的(de)(de)是國家或地方的(de)(de)何標準，何時段，何級(ji)別標準；

2）未能(neng)將運行(xing)控制(zhi)的(de)要求通報至供方，如化學品(pin)供應商、工程分包方等等；

3）現場(chang)環(huan)境運行控制主要存(cun)在的(de)缺失：

a、垃圾(ji)分類未明(ming)確規定(ding)，執行不(bu)到位，存在可回收(shou)、不(bu)可回收(shou)或危險廢(fei)物(wu)混放的現象；

b、現場由于(yu)機(ji)械(xie)油(you)的泄漏導致(zhi)的污染未(wei)及時(shi)清理、糾正(zheng)；

c、環保設施未能提供維護保養的證據；

d、環保設(she)施的(de)(de)運行(xing)不正常，如(ru)車間(jian)廢(fei)氣(qi)抽排(pai)系統(tong)未運行(xing)，或有運行(xing)，但排(pai)氣(qi)口處的(de)(de)凈化池無水；

e、化(hua)學品使用、儲存(cun)現場未配(pei)備(bei)MSDS資料；

f、產生(sheng)粉塵、碎(sui)屑的崗位（如(ru)砂磨、鋸床(chuang)(chuang)、刨床(chuang)(chuang)、車床(chuang)(chuang)等工序）對粉塵、碎(sui)屑未(wei)進行收(shou)集，到處飄灑，也未(wei)及時清理；

g、易(yi)燃易(yi)爆(bao)品與其他易(yi)燃物(wu)混放(fang)，危險品未(wei)設獨立空間(jian)存放(fang)；

h、污水處理(li)站(zhan)投藥記錄不(bu)全(quan)，未(wei)能掌握投藥的時間、劑量；

i、廢油、廢液(ye)以及其他(ta)危險(xian)(xian)廢物(wu)(wu)的交接、流(liu)轉(zhuan)無記(ji)錄，最終處理(li)(li)無危險(xian)(xian)廢物(wu)(wu)處理(li)(li)聯單（危險(xian)(xian)廢物(wu)(wu)的處理(li)(li)必(bi)須由(you)有資質(zhi)的機構進行(xing)處理(li)(li)，處理(li)(li)時(shi)開具(ju)統一的處理(li)(li)聯單）。

11、應急(ji)準備與響應：

1）未能針對(dui)潛在的重要環境(jing)因素(su)制定對(dui)應(ying)(ying)的應(ying)(ying)急(ji)(ji)計劃，通常包括消防應(ying)(ying)急(ji)(ji)預(yu)(yu)案(an)、化學品泄漏(lou)/爆(bao)炸應(ying)(ying)急(ji)(ji)預(yu)(yu)案(an)、環保設施失(shi)靈應(ying)(ying)急(ji)(ji)預(yu)(yu)案(an)、自然(ran)災害(hai)應(ying)(ying)急(ji)(ji)預(yu)(yu)案(an)；

2）有制定應急(ji)計劃/預(yu)案，但(dan)未展(zhan)開相(xiang)應的培訓、演練；

3）有進(jin)行應(ying)急(ji)演練，但對(dui)演練的(de)效(xiao)果、應(ying)急(ji)程序進(jin)行評價；

4）應急(ji)預案執(zhi)行后(hou)或演練后(hou)，未對(dui)應急(ji)程序進(jin)行評(ping)審，未及(ji)時對(dui)應急(ji)程序進(jin)行修(xiu)訂(ding)。

12、監測和(he)測量：

1）對監測和測量(liang)的(de)策劃(hua)不足，未(wei)確定應進行監測和測量(liang)的(de)項目(mu)、采(cai)取的(de)方法、監測的(de)頻率；

2）未對目標、指標和管理方案的執行狀況進(jin)行監測(ce)和測(ce)量；

3）未能提供(gong)對日(ri)常(chang)運行管理(li)過程(cheng)的監控(kong)記錄；

4）未定期進行噪聲、廢(fei)氣/粉塵、廢(fei)水的(de)(de)監測(ce)，應進行至少(shao)一(yi)年(nian)一(yi)次的(de)(de)監測(ce)，一(yi)般委托(tuo)當(dang)地環境監測(ce)站或其他(ta)有資質的(de)(de)環境監測(ce)機構進行；

5）自(zi)有監測設備未定期進行校準或(huo)檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等；

6）污水(shui)處(chu)理站(zhan)未能提供(gong)對污水(shui)監測、化驗(yan)的記(ji)錄，或有監測但頻(pin)率不(bu)符合文(wen)件規定的要求。

13、合規性評價：

1）未形(xing)成“合(he)規性評價控制程序”；

2）未能提供合規性評價的證據(ju)，至少一(yi)(yi)年一(yi)(yi)次；

3）有(you)對環境(jing)法律法規的(de)執行(xing)情況(kuang)進行(xing)合規性評(ping)價，但對其(qi)他要求方面未進行(xing)合規性評(ping)價；

4）合規性評價(jia)未能覆蓋所有適用的法(fa)律法(fa)規和其他要求(qiu)。

14、不(bu)符合、糾正措(cuo)施和預防措(cuo)施：

1）發生(sheng)環境不符合情(qing)況時，未(wei)及時進行處理（糾正）；

2）未識別采取(qu)糾正(zheng)措施和預防措施的時機；

3）對不符合未(wei)進行(xing)(xing)原因分析(xi)，糾正(zheng)措施執行(xing)(xing)不到位，未(wei)能(neng)達到再發防(fang)止(zhi)的目的；

4）對潛在不(bu)符(fu)合未進(jin)行原因分析，預防措(cuo)施不(bu)適宜，未能達(da)到(dao)防止發生的(de)目的(de)；

5）未(wei)對糾正措施(shi)和預防措施(shi)的實(shi)施(shi)效果進行評價。

15、內部審核：

1）未對年度內(nei)部審(shen)核進行策劃，如在(zai)文件中規定，或形成年度內(nei)審(shen)計劃；

2）內(nei)審(shen)計劃中所列審(shen)核內(nei)容未能覆蓋(gai)所有的審(shen)核范圍；

3）內(nei)審組成(cheng)員的(de)安排缺乏公正性，存在審核自己部門的(de)情況(kuang)；

4）內審計劃中(zhong)(zhong)有明確要求審核內容，但檢查表中(zhong)(zhong)存在缺漏條款的現象；

5）內(nei)審(shen)不(bu)符合(he)報(bao)告有形成，但(dan)原(yuan)因分析不(bu)到(dao)位，糾正措施未能(neng)針對原(yuan)因制定，缺(que)乏針對性(xing)；

6）對內(nei)審不符合所采取的(de)糾正措施實施效(xiao)果未進行驗證、評價；

7）未(wei)形成內審(shen)報告；

8）有(you)內審報告，但對(dui)體系運(yun)行情況的評(ping)價(jia)僅體現了不符合、不足之處，對(dui)于實現的環境績效(xiao)未進行評(ping)價(jia)。

16、記錄控制：

1）記錄無法檢(jian)索(suo)，無清(qing)單，無目錄或(huo)其他檢(jian)索(suo)方式；

2）記錄(lu)的(de)保存期限未(wei)規定(ding)，未(wei)按保存期限的(de)要求予以保存；

3）記錄保(bao)管不當(dang)，發生丟失、破損(sun)等現象。

17、管理評審

1）管理(li)評(ping)審計(ji)劃中(zhong)評(ping)審內(nei)容不(bu)全(quan)，如缺少環(huan)(huan)境(jing)績效的(de)評(ping)審、上次管理(li)評(ping)審后續(xu)措施實施結(jie)果、與組織環(huan)(huan)境(jing)因素有關的(de)法律(lv)法規(gui)和其他要(yao)求的(de)發展變(bian)化(hua)等等；

2）管理評審輸入信息不足，缺(que)乏相關資(zi)料/證據；

3）管理評審輸出(chu)未能包含環境方針、目標以及其他環境管理體系要素(su)的修改(gai)有(you)關的決策(ce)和行動；

4）管理(li)評審報告未(wei)能體現對體系(xi)的適宜性、充分性和有效(xiao)性的評審結(jie)果；

5）管理評審決議(yi)事項未明確職責、分工、時(shi)限(xian)要(yao)求；

6）管理評審后續措施的實施情況(kuang)無記錄，無效果驗證。