山東省資質認定檢(jian)驗檢(jian)測(ce)機構信用風(feng)險分類管理辦法(fa)（試行）

第(di)一(yi)條(tiao)  為了(le)提升(sheng)山東省資質認定(ding)(ding)檢(jian)(jian)驗(yan)(yan)檢(jian)(jian)測機構（以下簡(jian)稱檢(jian)(jian)驗(yan)(yan)檢(jian)(jian)測機構）監(jian)管(guan)(guan)的科(ke)學性、精(jing)準性、有效性，完(wan)善新型監(jian)管(guan)(guan)機制，降低社會治理制度性成(cheng)本，根(gen)據《檢(jian)(jian)驗(yan)(yan)檢(jian)(jian)測機構監(jian)督管(guan)(guan)理辦(ban)法(fa)》（市(shi)(shi)場監(jian)管(guan)(guan)總(zong)局(ju)令(ling)(ling)第39號(hao)(hao)(hao)）、《檢(jian)(jian)驗(yan)(yan)檢(jian)(jian)測機構資質認定(ding)(ding)管(guan)(guan)理辦(ban)法(fa)》（質檢(jian)(jian)總(zong)局(ju)令(ling)(ling)第163號(hao)(hao)(hao)公(gong)布，市(shi)(shi)場監(jian)管(guan)(guan)總(zong)局(ju)令(ling)(ling)第38號(hao)(hao)(hao)修正）、《市(shi)(shi)場監(jian)管(guan)(guan)總(zong)局(ju)關(guan)于推(tui)進(jin)企業(ye)信用風險分類(lei)管(guan)(guan)理進(jin)一步提升(sheng)監(jian)管(guan)(guan)效能的意(yi)見》（國市(shi)(shi)監(jian)信發(fa)〔2022〕6號(hao)(hao)(hao)）等有關(guan)規定(ding)(ding)，制定(ding)(ding)本辦(ban)法(fa)。

第二條  本辦法所稱的資質認(ren)定檢(jian)驗(yan)檢(jian)測(ce)機(ji)(ji)構(gou)信用(yong)風險分類(lei)(lei)管理(li)(li)(li)（以(yi)下簡稱信用(yong)風險分類(lei)(lei)管理(li)(li)(li)），是(shi)指市場監(jian)(jian)督管理(li)(li)(li)部門以(yi)檢(jian)驗(yan)檢(jian)測(ce)機(ji)(ji)構(gou)的事前(qian)、事中、事后監(jian)(jian)督管理(li)(li)(li)等情(qing)況(kuang)為(wei)基礎，按照(zhao)檢(jian)驗(yan)檢(jian)測(ce)機(ji)(ji)構(gou)信用(yong)風險分類(lei)(lei)指標體系，通過信息(xi)化手段，對檢(jian)驗(yan)檢(jian)測(ce)機(ji)(ji)構(gou)的主要(yao)風險點(dian)實現(xian)精準(zhun)識(shi)別和監(jian)(jian)測(ce)預(yu)警，并根據分類(lei)(lei)結(jie)果實施(shi)差異化監(jian)(jian)督管理(li)(li)(li)。

第三條  省(sheng)(sheng)市場(chang)監管(guan)局負責(ze)(ze)全省(sheng)(sheng)檢(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)測機構(gou)(gou)信(xin)用風(feng)(feng)險分(fen)類管(guan)理(li)的統籌(chou)協調和制度(du)建立，負責(ze)(ze)組(zu)織(zhi)指導全省(sheng)(sheng)檢(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)測機構(gou)(gou)信(xin)用風(feng)(feng)險分(fen)類管(guan)理(li)工作(zuo)，負責(ze)(ze)建立管(guan)理(li)山東省(sheng)(sheng)檢(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)測機構(gou)(gou)信(xin)用風(feng)(feng)險分(fen)類管(guan)理(li)平臺（以下簡稱管(guan)理(li)平臺）。

各市(shi)(shi)、縣（市(shi)(shi)、區）市(shi)(shi)場監管(guan)局按照“誰(shui)(shui)(shui)產生、誰(shui)(shui)(shui)提供(gong)，誰(shui)(shui)(shui)提供(gong)、誰(shui)(shui)(shui)負責”的工(gong)作原則，負責依法及時將(jiang)監督檢查結果(guo)、行政處罰等履(lv)職信息錄入管(guan)理平臺，負責根(gen)據信用風險分類結果(guo)采取差(cha)異(yi)化的監管(guan)措施(shi)。

第四條  檢驗檢測機構信用(yong)風險分(fen)類管理(li)，遵循科學合(he)理(li)、客觀公正、內部(bu)評價、分(fen)類實(shi)施(shi)、協同運(yun)用(yong)的原則(ze)。

第(di)五(wu)條(tiao)  省市場監管(guan)局從資質認定、監督檢查(cha)、投訴舉報、質量(liang)體系運行、統計(ji)年報、能(neng)力驗證和(he)基(ji)礎信息等(deng)七個(ge)維度(du)，建立信用風險分類管(guan)理(li)指標體系，并實施動態管(guan)理(li)。

第六條  根據(ju)國家信(xin)用風(feng)險(xian)分(fen)類管理(li)要求(qiu)，按照(zhao)定(ding)量與定(ding)性(xing)判定(ding)規(gui)則，依托管理(li)平臺(tai)將檢(jian)驗(yan)檢(jian)測機構按照(zhao)信(xin)用風(feng)險(xian)從低到(dao)高自(zi)動(dong)分(fen)為A、B、C、D四類，按月動(dong)態更新。

第七條  管(guan)理平臺與(yu)山東省(sheng)企業信用風險分類管(guan)理系統互(hu)聯互(hu)通，分類結果作為市場(chang)監管(guan)部門(men)配置檢(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)測機(ji)構監管(guan)資(zi)源、實施“雙(shuang)隨機(ji)、一(yi)公開”監管(guan)、重點(dian)監管(guan)等差異化監管(guan)的重要依(yi)據。

第八條  滿足下列條件的(de)檢驗檢測機構，應定為(wei)A類機構：

 （一）檢(jian)驗(yan)檢(jian)測機(ji)構及其人員在(zai)從事(shi)檢(jian)驗(yan)檢(jian)測活(huo)動中遵守法律、行政法規、部門規章的規定，沒有行政處罰記錄的；

 （二）在監(jian)督檢(jian)查中(zhong)，未發現不符(fu)(fu)合(he)項(xiang)，或發現不符(fu)(fu)合(he)項(xiang)，但無需(xu)追究(jiu)行政和(he)刑事法律責任，采用(yong)說服教育(yu)、提醒糾正等非(fei)強制性手段(duan)予以處(chu)理的；

（三）未被投(tou)訴舉(ju)報(bao)，或被投(tou)訴舉(ju)報(bao)，但經調(diao)查不存(cun)在違法違規行為的；

 （四）具有從事檢驗(yan)檢測活(huo)動所必需的人(ren)員、設(she)備設(she)施、工作(zuo)場所，關鍵崗位(wei)人(ren)員考核成績優(you)秀的；

 （五(wu)）及時(shi)報(bao)送年(nian)度報(bao)告，數據客觀(guan)準確的；

 （六）能力驗證的首次結果判定為“滿(man)意”的。

第九條  滿(man)足(zu)下列條件的檢驗檢測機(ji)構，應定為B類機(ji)構：

 （一）在(zai)監督檢查中發現(xian)不(bu)符(fu)合項，違規情節輕(qing)微(wei)，被責(ze)令限期改正但不(bu)涉及行政處罰的(de)；

 （二）被(bei)投訴舉報(bao)，經(jing)調(diao)查違規情節輕微，被(bei)責令(ling)限期改(gai)正但不涉及行(xing)政處罰的；

 （三）主要設備設施在有效期內并符合要求，關鍵崗(gang)位人員考核成績合格以上(shang)的(de)；

 （四）及(ji)時報(bao)送年(nian)(nian)度報(bao)告，營業收入、出具報(bao)告數量等年(nian)(nian)度報(bao)告主要內容客觀準確的；

 （五）能力(li)驗證的首次(ci)(ci)或二次(ci)(ci)結果(guo)判定為“滿意(yi)”的。

 成立不滿一(yi)年(nian)的資質認定檢驗檢測機(ji)構，起始默認類別為B類。

第(di)十(shi)條  存在下列(lie)條件(jian)之(zhi)一的檢(jian)驗檢(jian)測機(ji)構(gou)，應定為C類機(ji)構(gou)：

 （一）存(cun)在違(wei)法違(wei)規行(xing)為，被(bei)行(xing)政(zheng)處罰，或者被(bei)生態環境、公安等部門斷網整改(gai)，或者被(bei)市場監管部門列入(ru)經(jing)營異常名錄(lu)的；

 （二）被投(tou)訴(su)舉報，經調查(cha)存在違法違規(gui)行(xing)為，被行(xing)政處(chu)罰的；

 （三）基本條(tiao)件(jian)和(he)技術能力不能持續符合(he)資質(zhi)認(ren)定條(tiao)件(jian)和(he)要求，或者檢(jian)驗(yan)檢(jian)測原始(shi)記錄(lu)和(he)報(bao)告歸(gui)檔留存(cun)不符合(he)強制(zhi)要求，或者檢(jian)驗(yan)檢(jian)測機構連續六個月未(wei)對外出具資質(zhi)認(ren)定檢(jian)驗(yan)檢(jian)測報(bao)告的(de)；

 （四）未(wei)及(ji)時報送(song)年(nian)度報告，或者年(nian)度報告主要內容與實際嚴重不符的(de)；

 （五）能(neng)力驗證(zheng)的(de)二(er)次結果判定為“有(you)可疑值”的(de)。

第十一(yi)條  存在下(xia)列問題之一(yi)的(de)檢驗檢測機構，應定為D類機構：

 （一）檢(jian)驗檢(jian)測機構作(zuo)出虛假承(cheng)諾或者(zhe)承(cheng)諾內(nei)容嚴重不(bu)實(shi)，由(you)資質(zhi)認(ren)定(ding)部門依照《行政許可法》的相(xiang)(xiang)關(guan)規(gui)定(ding)撤銷資質(zhi)認(ren)定(ding)證書或者(zhe)相(xiang)(xiang)應(ying)資質(zhi)認(ren)定(ding)事項的；

 （二）出具不實、虛(xu)假檢(jian)驗檢(jian)測報告的(de)；

 （三）基本條件(jian)和(he)技術(shu)能力不能持續符合資質(zhi)認定條件(jian)和(he)要求，對外出具資質(zhi)認定檢(jian)驗檢(jian)測報告的；

 （四）超(chao)出(chu)資質(zhi)認定證書(shu)檢驗檢測能(neng)力范圍，對外出(chu)具資質(zhi)認定檢驗檢測報告的(de)；

 （五）被市場監管部門(men)列入嚴(yan)重(zhong)違法失信(xin)企業名單；或者被(bei)生態環境、公安等(deng)部門斷(duan)網(wang)停線(xian)；或(huo)者被列(lie)入其他(ta)各類行政機(ji)關(guan)、司法機(ji)關(guan)“黑名單(dan)”的；

 （六）存在兩(liang)條及以上行政處罰(fa)記錄的；

 （七(qi)）被投訴舉報，引發重大輿情事件(jian)，經(jing)調查存在違法違規(gui)行為(wei)的(de)；

 （八）檢驗檢測(ce)機構實際地址不存在或營(ying)業執照(zhao)被吊銷的；

 （九(jiu)）連續十(shi)二個(ge)月(yue)以(yi)上未對外出具資質(zhi)認定檢驗檢測(ce)報告(gao)的；

 （十(shi)）未按(an)照(zhao)要求參加(jia)能力驗(yan)證，或能力驗(yan)證的二次結果判定為(wei)“不(bu)滿意”的；

 （十一）國家(jia)“互(hu)聯(lian)網+監管(guan)”系統(tong)中信用(yong)(yong)風(feng)險為E類(lei)，山東省(sheng)企業(ye)信用(yong)(yong)風(feng)險分類(lei)管(guan)理(li)系統(tong)中信用(yong)(yong)風(feng)險為D類(lei)的；

 （十二）其他存(cun)在嚴重違反法(fa)律、法(fa)規情形的(de)。

第十二條  對各(ge)類檢(jian)驗檢(jian)測(ce)機構按照最高的信(xin)(xin)用風(feng)險等(deng)級(ji)實施(shi)(shi)分類。對從事機動車檢(jian)驗、生態環(huan)境(jing)監(jian)測(ce)的檢(jian)驗檢(jian)測(ce)機構，提(ti)高一個(ge)信(xin)(xin)用風(feng)險等(deng)級(ji)實施(shi)(shi)分類。

第十(shi)三(san)條  全省各級(ji)市場監(jian)管部門應(ying)運用(yong)檢(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)測機(ji)(ji)構信用(yong)風(feng)險分類結果，建立(li)健全與信用(yong)風(feng)險分類相適(shi)應(ying)的監(jian)管機(ji)(ji)制，采(cai)取差異化監(jian)管措施，提升本行政(zheng)區域內檢(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)測機(ji)(ji)構監(jian)管精準化和智慧化水(shui)平(ping)。

全(quan)省各級市場監(jian)管(guan)部門可根據(ju)本行政(zheng)(zheng)區(qu)(qu)域(yu)實際情況，在(zai)(zai)本辦法規定的信(xin)用風險分類基礎(chu)上，制定具體的差異化監(jian)督檢(jian)查計劃方(fang)案，并(bing)在(zai)(zai)本行政(zheng)(zheng)區(qu)(qu)域(yu)內組(zu)織實施。

第十四條  可(ke)采取下(xia)列措施優化對(dui)A類機構的監管：

（一）對A類(lei)機(ji)構(gou)可合理降低抽查(cha)(cha)比例和頻次，除投訴舉報、大數據(ju)監測發(fa)現(xian)問題、轉辦交辦案件線索及法律法規另有(you)規定(ding)外，根(gen)據(ju)實際情況可不主動(dong)實施(shi)現(xian)場檢查(cha)(cha)，實現(xian)“無事不擾”，可在證書(shu)有(you)效(xiao)期(qi)內檢查(cha)(cha)一次；

 （二）實施包容審慎監(jian)管(guan)，對監(jian)管(guan)中發現的(de)(de)沒有(you)造成社(she)會危害(hai)的(de)(de)輕微違法行為，依法免予行政處罰。

第十五條  可采取下(xia)列措施(shi)實施(shi)對B類機構的監(jian)管：

 （一）按照常規比例和頻次開展抽(chou)查(cha)，可在證書有效(xiao)期內檢查(cha)兩次；

 （二）對(dui)監管中發現的(de)沒有(you)造(zao)成(cheng)社會危害的(de)輕(qing)微(wei)違法行為，除依法免予(yu)行政處(chu)罰(fa)外(wai)，還應加強行政指導。

第十六條  可采取下列(lie)措(cuo)施強化(hua)對C類機構的監(jian)管(guan)：

 （一(yi)）實行重(zhong)點關(guan)注(zhu)，每年至(zhi)少檢查一(yi)次；

 （二）對申請(qing)檢驗(yan)檢測機構(gou)資(zi)質(zhi)認定的延續、變更(geng)、增(zeng)項等，技術(shu)評審采取(qu)現(xian)場(chang)評審。

第十七條  可采取下列措施強化對D類機構的監管：

 （一(yi)）實行(xing)嚴格(ge)監管，每年至少檢(jian)查兩次；

 （二）對(dui)申(shen)請(qing)檢(jian)驗(yan)檢(jian)測機構資質(zhi)認定的延(yan)續、變更、增項等，技術(shu)評審(shen)采取現場評審(shen)。

第(di)十八條  鼓勵A類(lei)(lei)、B類(lei)(lei)的(de)(de)(de)檢(jian)(jian)驗(yan)(yan)(yan)檢(jian)(jian)測(ce)機構(gou)作為能力(li)驗(yan)(yan)(yan)證或比對活動的(de)(de)(de)主導檢(jian)(jian)驗(yan)(yan)(yan)檢(jian)(jian)測(ce)機構(gou)；支(zhi)持A類(lei)(lei)、B類(lei)(lei)的(de)(de)(de)檢(jian)(jian)驗(yan)(yan)(yan)檢(jian)(jian)測(ce)機構(gou)積(ji)極參(can)與各級政府部(bu)門(men)的(de)(de)(de)招(zhao)投標(biao)活動、委托(tuo)項(xiang)(xiang)目和(he)服務；支(zhi)持A類(lei)(lei)、B類(lei)(lei)的(de)(de)(de)檢(jian)(jian)驗(yan)(yan)(yan)檢(jian)(jian)測(ce)機構(gou)采用告知(zhi)承諾(nuo)制方式申請(qing)檢(jian)(jian)驗(yan)(yan)(yan)檢(jian)(jian)測(ce)機構(gou)資質認定項(xiang)(xiang)目的(de)(de)(de)變更、增(zeng)項(xiang)(xiang)等。