為加(jia)強認證(zheng)規則(ze)(ze)管理(li)工作(zuo)，國家認監(jian)委(wei)近日(ri)發出公(gong)告，對《國家認監(jian)委(wei)關于加(jia)強認證(zheng)規則(ze)(ze)管理(li)的公(gong)告（征(zheng)求(qiu)意(yi)見(jian)稿）》公(gong)開征(zheng)求(qiu)意(yi)見(jian)，意(yi)見(jian)反饋的截止日(ri)期為2024年1月11日(ri)。

為促進認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)行業規范健康發展，加強認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規則(ze)管理(li)工作，壓實認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構主體責(ze)任，根據(ju)《中華人(ren)民共和國(guo)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)(ren)可(ke)條例》和《認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構管理(li)辦法(fa)》的(de)有關(guan)規定，國(guo)家(jia)認(ren)(ren)監(jian)委組織對《國(guo)家(jia)認(ren)(ren)監(jian)委關(guan)于(yu)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規則(ze)備案(an)的(de)公告》（2015年18號公告）進行了全(quan)面修訂，形成《國(guo)家(jia)認(ren)(ren)監(jian)委關(guan)于(yu)加強認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規則(ze)管理(li)的(de)公告（征(zheng)求(qiu)意(yi)見(jian)(jian)稿）》。現向社(she)會公開征(zheng)求(qiu)意(yi)見(jian)(jian)，公眾可(ke)通(tong)過以下途徑和方式提(ti)出意(yi)見(jian)(jian)：

1. 登錄市(shi)場(chang)監管(guan)總局網站（網址：www.samr.gov.cn），進入首頁(ye)“互動”欄(lan)目下的“征集調查”提出意見。

2. 郵(you)件發(fa)送至(zhi)：

yinxm@cnas.org.cn

郵件主題請注(zhu)明(ming)“認(ren)證規(gui)則管理征(zheng)求意見(jian)”字樣。

3. 信函寄至(zhi)：北京市(shi)東城區南花市(shi)大街8號，中國合(he)格評定(ding)國家認(ren)可中心 技(ji)術研(yan)究部 （郵編：100062 聯系電(dian)話010-67105373），并請(qing)在信封(feng)上注(zhu)明“認(ren)證規則(ze)管理征求意(yi)見(jian)”字樣。

意見反饋(kui)截(jie)止時間為2024年1月(yue)11日。

國家認監委 

2023年12月12日(ri)

國家認監(jian)委關于加強認證規則管理的公告

（征求意見(jian)稿）

為促進認證行業規范健康(kang)發展(zhan)，根(gen)據(ju)《中華(hua)人民共和國認證認可條(tiao)例》和《認證機(ji)構管理(li)辦法》的有關(guan)規定，現將加強認證規則管理(li)有關(guan)工作要求公告(gao)如下：

一(yi)、適(shi)用范圍

國家(jia)認(ren)(ren)監委尚(shang)(shang)未(wei)制定(ding)或(huo)(huo)者會同國務院(yuan)有(you)關部(bu)門(men)尚(shang)(shang)未(wei)制定(ding)發布，由取得相應認(ren)(ren)證(zheng)領(ling)域從業(ye)批準的(de)認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構自行制定(ding)或(huo)(huo)獲得授權實(shi)施的(de)認(ren)(ren)證(zheng)規(gui)則(ze)適(shi)用于本(ben)公告。

二、原則要求(qiu)

認證機構是認證活動的(de)第一責任人(ren)，應當(dang)對制定或獲得(de)授(shou)權實(shi)(shi)(shi)施的(de)認證規(gui)則的(de)真實(shi)(shi)(shi)性(xing)(xing)(xing)、合法性(xing)(xing)(xing)、合規(gui)性(xing)(xing)(xing)、完整(zheng)性(xing)(xing)(xing)、科學性(xing)(xing)(xing)、適(shi)用性(xing)(xing)(xing)等(deng)負(fu)責，承(cheng)擔(dan)認證規(gui)則制定及實(shi)(shi)(shi)施的(de)主體責任，并作出公開(kai)承(cheng)諾(nuo)。制定及實(shi)(shi)(shi)施的(de)認證規(gui)則應當(dang)符合以下原則：

（一）不得與國家法(fa)律法(fa)規(gui)和政策規(gui)定相沖突；

（二）不(bu)得(de)影(ying)響國家(jia)安全(quan)和(he)社會公共(gong)利益；

（三）不得與現行國(guo)家或地方相(xiang)關行政許可事項相(xiang)抵觸；

（四）不得違反社會公序良俗；

（五）不得違反國家民族(zu)、宗教政策和習慣；

（六）不得(de)與國家認監委制定或(huo)者會同國務院有關部(bu)門制定發(fa)布(bu)的認證(zheng)基(ji)本規(gui)范、認證(zheng)規(gui)則要求相(xiang)抵(di)觸或(huo)相(xiang)同；

（七(qi)）不得(de)與現(xian)行的相(xiang)(xiang)關國家標準和行業標準相(xiang)(xiang)抵觸；

（八）不(bu)得違反知識(shi)產權相關規定。

三(san)、管理要求

認(ren)證(zheng)機(ji)構應當(dang)建立認(ren)證(zheng)規則(ze)制(zhi)修訂、論(lun)證(zheng)、自查(cha)、審查(cha)、動(dong)態維護(hu)等(deng)管理(li)制(zhi)度(du)，在認(ren)證(zheng)規則(ze)制(zhi)修訂、論(lun)證(zheng)、自查(cha)、審查(cha)、動(dong)態維護(hu)過程(cheng)中形成記(ji)錄性資料，并在各環(huan)節引入(ru)責任(ren)落實機(ji)制(zhi)。管理(li)過程(cheng)應當(dang)至少具有以下幾個環(huan)節：

（一）立項論證

對(dui)(dui)擬建立的認(ren)證規則按照(zhao)項(xiang)目進行管(guan)理，建立立項(xiang)程序，對(dui)(dui)擬開發項(xiang)目符合法律法規等相關基本原則性要(yao)求進行論證。

（二）合規性自查(cha)

認證(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)則編(bian)制完成(cheng)后，認證(zheng)(zheng)(zheng)機構應當建立合規(gui)性自(zi)查(cha)程序，對認證(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)則全部內容(rong)符合本公告原則要(yao)(yao)求、內容(rong)要(yao)(yao)求、監管(guan)要(yao)(yao)求等(deng)進行自(zi)查(cha)，形成(cheng)自(zi)查(cha)報告，認證(zheng)(zheng)(zheng)機構主要(yao)(yao)負責(ze)人(ren)負總責(ze)，每項自(zi)查(cha)內容(rong)的責(ze)任(ren)均落實(shi)到具體(ti)人(ren)。

（三）驗(yan)收審查(cha)

認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)(ze)發布(bu)實施前要(yao)進(jin)行驗收審查(cha)。認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構應(ying)(ying)當(dang)建(jian)立驗收審查(cha)程序，驗收審查(cha)專家要(yao)能代(dai)(dai)表利益相關方，應(ying)(ying)當(dang)聘(pin)請適當(dang)比例的(de)外部(bu)專家，并(bing)(bing)包含所制定認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)(ze)具體行業(ye)或專業(ye)的(de)代(dai)(dai)表。驗收審查(cha)應(ying)(ying)當(dang)具有結論性意見并(bing)(bing)形(xing)成報告(gao)。專家名單應(ying)(ying)當(dang)作為(wei)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)(ze)的(de)一(yi)部(bu)分(fen)內容予以公開。

（四）實施效(xiao)果評(ping)估

認證(zheng)規則發布實施后，每年(nian)至(zhi)少對此項認證(zheng)的實施情(qing)況進(jin)行一次效果評(ping)估，評(ping)估內容應(ying)當(dang)包括本公告原則要求(qiu)和監管要求(qiu)的持續符合性，獲證(zheng)組(zu)織情(qing)況、認證(zheng)人員能(neng)力等方面，并形成評(ping)估報告。

（五）動(dong)態維(wei)護(hu)

認證機構應當(dang)建立動態維(wei)護程序，及時了解、識(shi)別(bie)、掌握相應認證規則涉(she)及的(de)法(fa)律法(fa)規、行政管理、標準規范等的(de)調整變化情況，及時對認證規則進行修訂。修訂完成后要(yao)針對修訂的(de)具體內容(rong)進行合規性自查和驗收審查。

四、內(nei)容要求

（一(yi)）通用(yong)要求

認證規則應當至(zhi)少包(bao)括(kuo)以下內容：

1. 適用范圍；

2. 認證(zheng)依據用技術(shu)規范(fan)(fan)、技術(shu)規范(fan)(fan)強制(zhi)性要求或者(zhe)標準；

3. 認證(zheng)人員條(tiao)件及能(neng)力(li)要求；

4. 認(ren)證實施程序（包(bao)括申請與評(ping)審(shen)、方(fang)案(an)策劃、現場檢查/審(shen)核/評(ping)審(shen)、產品檢驗檢測（適用時）、認(ren)證復(fu)核/決定等）；

5. 獲(huo)證(zheng)后監(jian)督及再認證(zheng)程序；

6. 認證(zheng)證(zheng)書(shu)及認證(zheng)標志要求；

7. 認證(zheng)證(zheng)書(shu)狀態(tai)變化條(tiao)件。

（二）各認(ren)證類別特(te)殊要求

1. 產品認證

產品認證(zheng)規(gui)則還應當包括認證(zheng)模式、單元劃分(fen)等。

2. 管理體系認證(zheng)

管理體(ti)系認證規則還應(ying)當包括審核(he)報(bao)告、不符合糾正和(he)糾正措(cuo)施及其驗證、申投訴(su)和(he)爭議的處(chu)理、認證記錄的管理等內容(rong)。

3. 服(fu)務認證(zheng)

（1）認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構應當根據特(te)定服務(wu)的(de)特(te)性，科學、合理地建立并實施(shi)服務(wu)認(ren)(ren)證(zheng)。分級(ji)認(ren)(ren)證(zheng)結果應當明確體現服務(wu)功能和服務(wu)特(te)性的(de)差異化。

（2）服務認證規(gui)則還應當包括(kuo)認證模(mo)式及領域(yu)劃分等。

（3）服(fu)務認(ren)證(zheng)的(de)認(ren)證(zheng)依據應當適用于特定(ding)服(fu)務的(de)認(ren)證(zheng)活動，且(qie)至少包括(kuo)服(fu)務特性(xing)測評要求(qiu)與服(fu)務管理要求(qiu)。

（4）服務認證(zheng)規則還應當包括對“顧客(ke)”感知的(de)測(ce)評

（三）其他要求

1. 認證規(gui)(gui)則(ze)名稱應當表示清晰、無歧義。不得含有“中(zhong)國(guo)(guo)”“中(zhong)華(hua)”“全國(guo)(guo)”“國(guo)(guo)家”等(deng)字樣；不得含有“好(hao)”、“超級”、“先進”、“領跑”等(deng)判定(ding)性(xing)形容詞；不得與國(guo)(guo)家統一推(tui)行的認證規(gui)(gui)則(ze)名稱相同或相似。

2. 認證規(gui)則(ze)的名稱、編號(hao)、版本信息、發布單位及發布/更新時間與認證規(gui)則(ze)全文顯示信息一(yi)致。

3. 認證(zheng)依據(ju)的名稱、編號(hao)、發布(bu)單位(wei)及發布(bu)/更新時(shi)間與認證(zheng)依據(ju)全文顯示信息一致。

4. 認(ren)證(zheng)依據選取應合理、恰當，內容應當涵(han)蓋與備案認(ren)證(zheng)規則認(ren)證(zheng)特性一致的(de)主(zhu)要技術要求、管理要求、控制過程等。

5. 認(ren)證標(biao)志(zhi)和認(ren)證證書樣(yang)式(shi)不(bu)得(de)(de)(de)含(han)有(you)“中(zhong)國”“中(zhong)華”“全國”“國家(jia)”等字樣(yang)或圖形(xing)；不(bu)得(de)(de)(de)含(han)有(you)“好”、“超級”、“先(xian)進”、“領跑”等判定(ding)性形(xing)容詞；不(bu)得(de)(de)(de)與國家(jia)統一(yi)推行(xing)的認(ren)證制度(du)的認(ren)證證書和認(ren)證標(biao)志(zhi)名稱(cheng)相同(tong)或相似。

五(wu)、備案內容(rong)

（一）認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規(gui)(gui)則(ze)相關信(xin)息(xi)(xi)。認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規(gui)(gui)則(ze)所屬認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)類別及(ji)領域、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規(gui)(gui)則(ze)名稱、編號、版(ban)本信(xin)息(xi)(xi)、狀態標(biao)識、發布單(dan)位及(ji)授(shou)權(quan)信(xin)息(xi)(xi)、發布/更新時(shi)間、公開方式(shi)或(huo)可獲取的(de)途徑(jing)。認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規(gui)(gui)則(ze)對應的(de)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)依(yi)據用技術(shu)規(gui)(gui)范(fan)、技術(shu)規(gui)(gui)范(fan)強(qiang)制(zhi)性要求(qiu)或(huo)者(zhe)標(biao)準(zhun)的(de)名稱、編號、發布單(dan)位及(ji)發布/更新時(shi)間。認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書(shu)名稱、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)標(biao)志式(shi)樣、發布單(dan)位等。具體見《認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規(gui)(gui)則(ze)備案(an)信(xin)息(xi)(xi)表》（附件(jian)）

（二）認證規則全文(wen)(wen)。如(ru)為外文(wen)(wen)版，應附翻(fan)譯后的中文(wen)(wen)版。

（三）認證規(gui)則對應(ying)的(de)認證依據用技(ji)術(shu)(shu)規(gui)范(fan)(fan)、技(ji)術(shu)(shu)規(gui)范(fan)(fan)強制(zhi)性要求或(huo)者標準的(de)全文。如為(wei)外文版，應(ying)附翻譯后的(de)中(zhong)文版。

（四）認證機(ji)構建立的認證規則(ze)制(zhi)修訂程序文(wen)件以及開(kai)展論證、自(zi)查(cha)、審(shen)查(cha)等相關記錄性資料。

（五）認證(zheng)機(ji)構獲得授權(quan)實(shi)施(shi)的(de)認證(zheng)規則的(de)授權(quan)書（需要時(shi)）。

六、備案(an)流(liu)程

（一(yi)）提(ti)交備案

認證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構自行制定的認證(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)應當在認證(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)發布后30日內，認證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構獲得(de)授權(quan)實施的認證(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)應當在授權(quan)后30日內，通過“認證(zheng)(zheng)(zheng)認可業務信息統一上報平臺（//report.cnca.cn）”，使用“認證(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)備案”功能模塊提交備案。

（二）修(xiu)訂備案

已備(bei)(bei)案的認證(zheng)規(gui)則如有修(xiu)(xiu)訂(ding)，認證(zheng)機構自行(xing)制定或者獲得(de)授權實施的認證(zheng)規(gui)則均應當在修(xiu)(xiu)訂(ding)發布(bu)后30日內(nei)重新提交(jiao)備(bei)(bei)案，備(bei)(bei)案內(nei)容和要求(qiu)同上(shang)。原備(bei)(bei)案認證(zheng)規(gui)則不得(de)刪除。

（三）注銷備案

已備案的(de)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)如有(you)廢止(zhi)，或授(shou)權實(shi)施(shi)的(de)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)的(de)授(shou)權被(bei)取消(xiao)，認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構應(ying)當在廢止(zhi)或授(shou)權取消(xiao)后5日(ri)內通過“認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)(ren)(ren)可(ke)業務信息統一上報平臺”，使用(yong)“認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)備案”功能模塊注(zhu)銷備案。原注(zhu)銷認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)不得刪除(chu)。

七(qi)、監(jian)管要求

（一）認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構應當按照《中華人民共和(he)國(guo)認(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)可條例》和(he)《認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構管理辦(ban)法》的相關規定，通過其網站或者其他形式(shi)向社會公布(bu)認(ren)證(zheng)(zheng)規則全部(bu)內(nei)容并保證(zheng)(zheng)其真實、有效。

（二）認證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)應當依據制(zhi)定或(huo)修訂備案后的認證(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)開展認證(zheng)(zheng)(zheng)活動，按(an)照《認證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)管理辦法》的相關規(gui)定，將認證(zheng)(zheng)(zheng)信息報送國(guo)家認監委。

（三）國家認(ren)(ren)監(jian)委制(zhi)定或者會同國務(wu)院有關部門制(zhi)定發(fa)布屬于認(ren)(ren)證(zheng)新領(ling)域的(de)某項認(ren)(ren)證(zheng)規(gui)則(ze)后，認(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)不得再依據之前備案的(de)認(ren)(ren)證(zheng)規(gui)則(ze)開展認(ren)(ren)證(zheng)活(huo)動。

（四）認證(zheng)機構應當(dang)建立認證(zheng)規則制(zhi)修訂(ding)、實施(shi)、備案等工作的管(guan)理制(zhi)度，定期對(dui)認證(zheng)規則的科學性、合規性、適(shi)用性等進行評估，并及(ji)時(shi)修訂(ding)更新。

（五）認證(zheng)(zheng)機(ji)構應當在已批準的認證(zheng)(zheng)領域備案認證(zheng)(zheng)規(gui)則，不(bu)得超出(chu)(chu)獲得批準的認證(zheng)(zheng)領域備案，認證(zheng)(zheng)機(ji)構按(an)照超出(chu)(chu)其批準范圍備案的認證(zheng)(zheng)規(gui)則發出(chu)(chu)的認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書不(bu)具有證(zheng)(zheng)明作用。

（六）國家認監(jian)委組織對認證(zheng)規則(ze)進行抽查(cha)。經審查(cha)認定存在不(bu)實承諾及(ji)違反(fan)制定或備(bei)案要(yao)求的(de)，責令相應認證(zheng)機構整(zheng)改(gai)直(zhi)至(zhi)撤(che)銷(xiao)備(bei)案。被撤(che)銷(xiao)備(bei)案的(de)，認證(zheng)機構之前發出的(de)認證(zheng)證(zheng)書不(bu)具有證(zheng)明(ming)作用。

（七）國家認(ren)監委及地(di)方市場監管部門對認(ren)證(zheng)機構開展的相應認(ren)證(zheng)活動開展監督檢查時，備案的認(ren)證(zheng)規則將作為檢查依(yi)據。

（八）對屬于備(bei)案范圍的認(ren)(ren)證規則未(wei)按(an)照本(ben)公告(gao)規定進(jin)行備(bei)案，或未(wei)按(an)照認(ren)(ren)證規則規定開(kai)展相關(guan)認(ren)(ren)證活動的認(ren)(ren)證機構，國(guo)家認(ren)(ren)監委將依據《中(zhong)華人民共和國(guo)認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可條例》、《認(ren)(ren)證機構管理辦法(fa)》以(yi)及相關(guan)法(fa)律法(fa)規的有(you)關(guan)規定予以(yi)處理。

八、其(qi)他事項

（一(yi)）本公告(gao)自發布之日起實施(shi)，《認監委關于(yu)認證規則(ze)備(bei)案(an)的公告(gao)》（認監委公告(gao)2015年第(di)18號）同時(shi)廢止。

（二）認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構應在60日內依據本公(gong)告要求，對已(yi)按(an)照《認(ren)監(jian)委(wei)(wei)關于認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)備案的公(gong)告》（認(ren)監(jian)委(wei)(wei)公(gong)告2015年第(di)18號）提交備案的認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)開展自(zi)查(cha)，完成備案內容的識別、梳理、補充和完善，并(bing)提交已(yi)備案認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)及(ji)對應認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)依據的全文以及(ji)審查(cha)和論證(zheng)(zheng)(zheng)的相(xiang)關材料(liao)。

（三）國家認(ren)(ren)監委網(wang)站“全(quan)國認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可信(xin)息公共服務平臺”不再對(dui)社(she)會公布(bu)備案的(de)認(ren)(ren)證規則相關(guan)信(xin)息。