1、廠房建設期間環保資料：

1）建(jian)設(she)項目(mu)環(huan)境影響(xiang)報告書（表(biao)）——有資質的(de)評(ping)估(gu)機構(gou)提(ti)供的(de)評(ping)估(gu)報告

2）環境影響(xiang)報告批(pi)復——環保局(ju)批(pi)復

3）建(jian)設(she)項目環(huan)境保護“三同時”驗收——環(huan)保局驗收

4）消防(fang)(fang)驗(yan)收報告——消防(fang)(fang)部門(men)驗(yan)收

2、環境因素識別、評價與更新：

1）環境(jing)因素識(shi)別(bie)不齊全，主要(yao)存(cun)在以下幾(ji)種(zhong)情(qing)況：

a. 未能充分按生(sheng)產經(jing)營過程的范圍(wei)來識別(bie)，比如：生(sheng)產經(jing)營范圍(wei)包括有(you)銷售(shou)，但對銷售(shou)過程中的環境因素(su)未識別(bie)；

b. 未(wei)能按生(sheng)產工藝流程的順序(xu)進(jin)行識別，識別環境因素沒有順序(xu)，最(zui)易導致缺漏(lou)；

c. 未(wei)考慮(lv)到過(guo)去發生過(guo)的、將來(lai)計劃的因素(su)(su)，如：公司擬擴建新廠(chang)房，對于(yu)擴建廠(chang)房過(guo)程中(zhong)存在(zai)的環境(jing)因素(su)(su)未(wei)加以識別(bie)；

d. 未充分考慮到產(chan)品的(de)生(sheng)命周期來(lai)識(shi)別，如：產(chan)品設計過(guo)程中材料的(de)選(xuan)用，產(chan)品報廢后的(de)回收(shou)處置。

2）環境(jing)因(yin)素評價(jia)不合理，對重(zhong)要環境(jing)因(yin)素的(de)確定存在(zai)偏差。

3）環境(jing)因素未(wei)及時更新，如：

a. 產品的生產工(gong)藝發生了變化(hua)，但未對環境因素重新識(shi)別、更新；

b. 產品(pin)的材料發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新；

c. 國家、地(di)方(fang)法(fa)律(lv)法(fa)規及(ji)其他要求發生(sheng)了變化，未及(ji)時對環境因素重新識別、更新；

d. 廠房(fang)遷(qian)移到新址，未及(ji)時地環境因素重新識別、更新。

3、重要環境因素的控制策劃：

1）未能對(dui)所有(you)的(de)重要環境因素(su)確(que)定其(qi)控制方法/程序(xu)；

2）對重要環境因素(su)的控(kong)制要求(qiu)未能形成相應規定，如程序文件、作業文件或(huo)其他方式。

4、法律法規及其他要求的識別、評審

1）法(fa)律法(fa)規(gui)及其(qi)他(ta)要求識(shi)別不(bu)充(chong)分(fen)，特別是(shi)地方法(fa)規(gui)、客戶的(de)要求未識(shi)別到(dao)位；

2）對相關法律(lv)法規及其他要(yao)求未進行適(shi)用性評(ping)審，未能識(shi)別到法律(lv)法規及其他要(yao)求中具(ju)體的適(shi)用條款；

3）未將法律法規及(ji)其他要求(qiu)分(fen)發至相(xiang)關部(bu)門、崗位人員；

4）未及(ji)時對法律法規(gui)及(ji)其他(ta)要(yao)求進行(xing)更(geng)新(xin)(xin)，對已(yi)修訂、更(geng)新(xin)(xin)、作廢(fei)的法律法規(gui)及(ji)其他(ta)要(yao)求未能及(ji)時重新(xin)(xin)識別、收集、評(ping)審(shen)。

5、環境目標、指標和管理方案：

1）未能充(chong)分考(kao)慮到重要環境(jing)因素(su)來制定環境(jing)目標；

2）對已確定的環境目標(biao)未規(gui)定其具體的指(zhi)標(biao)，部分指(zhi)標(biao)無(wu)法測(ce)量；

3）對所(suo)有(you)的(de)(de)目標(biao)、指標(biao)未能(neng)予以制定(ding)對應的(de)(de)管理(li)方案，管理(li)方案的(de)(de)職責不明確(que)、起(qi)止日期不清楚、缺乏資金預算；

4）未(wei)能根(gen)據管理方(fang)案的實施情況及時進(jin)行調整(zheng)、修(xiu)訂，如公司已遷(qian)址(zhi)、執行的環(huan)境標準發生(sheng)了變化等情況下未(wei)對(dui)管理方(fang)案進(jin)行修(xiu)訂。

6、組織機構、職責、權限、資源：

1）對各崗位(wei)職(zhi)責、權限中缺少環境管理方(fang)面的要(yao)求；

2）對關鍵崗位（如(ru)：化驗員(yuan)、機修、清(qing)潔工、倉管員(yuan)、作業員(yuan)等）未規定其任職能力要求(qiu)；

3）環保設(she)施的投入(ru)不足，如(ru)生產污水(shui)每天產生120噸，但污水(shui)處理站每天的處理能力僅80噸。

7、能力、培訓和意識（人力資源管理）：

1）關鍵崗位人員的(de)配備(bei)不足，或能力(li)未能滿(man)足要求(qiu)，如(ru)污水處理站的(de)作業員只會用(yong)Ph值試(shi)紙進(jin)行酸堿度的(de)測試(shi)，對其他指標的(de)化驗不具備(bei)能力(li)；

2）全員(yuan)環境(jing)意識(shi)培(pei)(pei)訓(xun)不足，或有培(pei)(pei)訓(xun)但缺乏培(pei)(pei)訓(xun)后的考核、培(pei)(pei)訓(xun)效(xiao)果評價；

3）崗位(wei)人(ren)員對自(zi)己所(suo)在的崗位(wei)存在的重要(yao)環(huan)(huan)境因素(su)不清楚，對重要(yao)環(huan)(huan)境因素(su)的控(kong)制方(fang)法不熟悉。

8、信息交流：

1）對(dui)重(zhong)要環(huan)境因(yin)素需要的信息交(jiao)流未予以規定；

2）未建立(li)外(wai)(wai)部信息(xi)交流的(de)渠道，如當外(wai)(wai)部相關方（社區居民等(deng)）對(dui)公司有意(yi)見需(xu)要投訴時，沒(mei)有對(dui)外(wai)(wai)公開的(de)投訴電話、信箱或(huo)其他方式；

3）對(dui)外部相關方的投訴(su)、抱怨未(wei)(wei)形成記錄，未(wei)(wei)能(neng)及時進行處(chu)理(li)，處(chu)理(li)后未(wei)(wei)及時對(dui)相關方進行回復；

4）缺乏內部(bu)相關方的信息交流，如內部(bu)宣傳、講座、會議等(deng)。

9、文件控制：

1）文件未(wei)有分(fen)發至具體的崗(gang)(gang)位，特別(bie)是關(guan)鍵(jian)崗(gang)(gang)位處(chu)；

2）文件的(de)適宜性未(wei)及(ji)(ji)時進(jin)行(xing)評審(shen)、更新，如(ru)法律法規發(fa)生了變化，但未(wei)及(ji)(ji)時對相關文件進(jin)行(xing)適宜性評審(shen)，未(wei)及(ji)(ji)時進(jin)行(xing)必要(yao)的(de)更新；

3）文(wen)(wen)件的(de)形(xing)式不適宜，如MSDS資(zi)料為英(ying)文(wen)(wen)版(ban)，但現場操作人員對英(ying)文(wen)(wen)的(de)識(shi)別能力不足(zu)。

10、運行控制：

1）運行控制(zhi)程序中未(wei)明確規定(ding)規定(ding)的標(biao)準，如污水/噪聲/廢氣(qi)控制(zhi)程序中未(wei)明確執行的是國家或地方的何標(biao)準，何時段，何級別標(biao)準；

2）未能將運行(xing)控制的要(yao)求通報至(zhi)供(gong)方(fang)，如化學品供(gong)應商、工程分包方(fang)等(deng)等(deng)；

3）現場(chang)環境運(yun)行控制主(zhu)要存在的缺失：

a. 垃圾分類未明(ming)確規定，執行(xing)不(bu)到位，存在(zai)可回收、不(bu)可回收或危險廢物混放(fang)的現象；

b. 現場由于機械油的(de)泄漏導致的(de)污(wu)染未及時清理(li)、糾正；

c. 環保(bao)設(she)施未能提(ti)供維(wei)護保(bao)養(yang)的證據；

d. 環保設施的(de)運(yun)(yun)行(xing)不正常(chang)，如車間廢氣抽排(pai)系統未運(yun)(yun)行(xing)，或有運(yun)(yun)行(xing)，但排(pai)氣口處的(de)凈化池無水；

e. 化(hua)學品使用、儲存現(xian)場未配備MSDS資料(liao)；

f. 產(chan)生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨(mo)、鋸(ju)床(chuang)、刨床(chuang)、車床(chuang)等工(gong)序）對粉塵、碎屑未進(jin)行收集，到(dao)處飄灑，也未及時清(qing)理；

g. 易燃(ran)易爆品(pin)與其(qi)他易燃(ran)物混(hun)放，危險(xian)品(pin)未(wei)設獨立空間存放；

h. 污水處理站投(tou)藥(yao)記錄不全(quan)，未能掌握投(tou)藥(yao)的(de)時(shi)間、劑量(liang)；

i. 廢(fei)油、廢(fei)液以及(ji)其他危(wei)險(xian)廢(fei)物的交接、流轉無記錄，最(zui)終處(chu)(chu)理無危(wei)險(xian)廢(fei)物處(chu)(chu)理聯單(dan)(dan)（危(wei)險(xian)廢(fei)物的處(chu)(chu)理必須(xu)由有資質的機構進行(xing)處(chu)(chu)理，處(chu)(chu)理時開具統一的處(chu)(chu)理聯單(dan)(dan)）。

11、應急準備與響應：

1）未能針對潛在的(de)重要(yao)環(huan)境因素制定對應(ying)的(de)應(ying)急(ji)計(ji)劃，通常包括消防應(ying)急(ji)預案(an)、化(hua)學品泄漏/爆(bao)炸應(ying)急(ji)預案(an)、環(huan)保設(she)施失靈(ling)應(ying)急(ji)預案(an)、自然災害應(ying)急(ji)預案(an)；

2）有制(zhi)定應急計劃/預案(an)，但未(wei)展開相應的培(pei)訓、演練；

3）有進行(xing)應(ying)急(ji)演(yan)練(lian)，但對(dui)演(yan)練(lian)的(de)效果、應(ying)急(ji)程序進行(xing)評價；

4）應急預案執(zhi)行后或演練后，未對(dui)應急程序(xu)(xu)進行評審，未及時(shi)對(dui)應急程序(xu)(xu)進行修訂。

12、監測和測量：

1）對監測(ce)和測(ce)量的策劃不(bu)足，未確(que)定(ding)應進行監測(ce)和測(ce)量的項目、采(cai)取的方法、監測(ce)的頻率(lv)；

2）未(wei)對目標、指(zhi)標和管理方案(an)的(de)執(zhi)行狀況進行監測和測量；

3）未能提供(gong)對(dui)日常運行管理(li)過程的(de)監控記錄；

4）未定(ding)期進(jin)行(xing)噪(zao)聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jian)(jian)(jian)測(ce)，應進(jin)行(xing)至少一(yi)年一(yi)次的監(jian)(jian)(jian)測(ce)，一(yi)般委(wei)托當地環(huan)(huan)境監(jian)(jian)(jian)測(ce)站或其他有資質的環(huan)(huan)境監(jian)(jian)(jian)測(ce)機(ji)構(gou)進(jin)行(xing)；

5）自有監測(ce)設備(bei)(bei)未定期進行校(xiao)準或檢定，如噪聲測(ce)試(shi)儀、污水化驗設備(bei)(bei)等；

6）污水(shui)處理站未能提供對污水(shui)監(jian)測、化(hua)驗的記錄，或有監(jian)測但頻(pin)率不符合文(wen)件規定(ding)的要求(qiu)。

13、合規性評價：

1）未(wei)形成“合規性評價控制程序(xu)”；

2）未能提(ti)供合(he)規(gui)性評價(jia)的證據(ju)，至少(shao)一年一次；

3）有對環境法(fa)律法(fa)規的執(zhi)行(xing)情況進行(xing)合規性評(ping)價，但(dan)對其他(ta)要(yao)求方面未(wei)進行(xing)合規性評(ping)價；

4）合規(gui)性(xing)評價未能覆蓋(gai)所(suo)有適(shi)用的法律法規(gui)和其他要求。

14、不符合、糾正措施和預防措施：

1）發生環境不符合(he)情況(kuang)時，未(wei)及時進行(xing)處理(li)（糾正）；

2）未識別(bie)采(cai)取糾正措(cuo)施和預防措(cuo)施的時機(ji)；

3）對(dui)不符(fu)合未進(jin)行原(yuan)因(yin)分析，糾正措施執行不到位，未能(neng)達到再發防止的目的；

4）對潛在不(bu)符合未進行原因分析，預防措(cuo)施(shi)不(bu)適(shi)宜，未能達到防止發生的目的；

5）未對糾正措(cuo)施和預防措(cuo)施的實施效果進行評價。

15、內部審核：

1）未對年(nian)度內部審核進行策劃，如(ru)在(zai)文件中(zhong)規定，或形(xing)成年(nian)度內審計(ji)劃；

2）內審(shen)計(ji)劃中所列審(shen)核內容(rong)未(wei)能覆蓋所有的審(shen)核范圍；

3）內審(shen)組成員的安排(pai)缺(que)乏公正性，存在(zai)審(shen)核自己部門的情(qing)況(kuang)；

4）內審(shen)計劃中有明確(que)要求審(shen)核內容(rong)，但檢查表中存(cun)在缺漏條款的現象；

5）內審不(bu)符合(he)報告有形成，但原因(yin)(yin)分(fen)析不(bu)到位，糾正措(cuo)施未能(neng)針(zhen)對原因(yin)(yin)制定，缺乏針(zhen)對性；

6）對內(nei)審不符合所采取(qu)的(de)糾正措施實施效(xiao)果未進行(xing)驗證(zheng)、評價；

7）未形(xing)成(cheng)內審報告；

8）有(you)內審報告，但對(dui)體(ti)系(xi)運行情況(kuang)的(de)評(ping)價(jia)僅體(ti)現(xian)了不符合(he)、不足之處，對(dui)于實現(xian)的(de)環境(jing)績效未(wei)進行評(ping)價(jia)。

16、記錄控制：

1）記錄(lu)無(wu)法(fa)檢索，無(wu)清單，無(wu)目(mu)錄(lu)或其他檢索方式；

2）記錄的保(bao)存期限未(wei)規定，未(wei)按保(bao)存期限的要求予以保(bao)存；

3）記錄保管不(bu)當，發生丟失、破損等現象。

17、管理評審

1）管(guan)理評(ping)審(shen)計劃(hua)中評(ping)審(shen)內容不(bu)全(quan)，如缺少環(huan)(huan)境(jing)績效(xiao)的(de)評(ping)審(shen)、上次管(guan)理評(ping)審(shen)后續措施(shi)實(shi)施(shi)結果(guo)、與組(zu)織環(huan)(huan)境(jing)因素有(you)關的(de)法(fa)律法(fa)規和其他(ta)要求的(de)發展變化等等；

2）管理評審(shen)輸(shu)入(ru)信息不(bu)足，缺乏相關(guan)資料/證據；

3）管(guan)理(li)評審輸出未能包含環(huan)境(jing)方針、目標以及其(qi)他環(huan)境(jing)管(guan)理(li)體系要素的(de)修改有關的(de)決策和行動；

4）管理評審報告(gao)未能體(ti)現對(dui)體(ti)系的適宜性、充(chong)分性和(he)有(you)效性的評審結果；

5）管理評(ping)審決議事項(xiang)未明(ming)確職(zhi)責、分工、時限要求(qiu)；

6）管理評審后續措施(shi)的實施(shi)情況(kuang)無記錄，無效果驗證。