IS09001：2015版(ban)自9月發布，作為行業內領先的德(de)資(zi)公司，公司內部培訓(xun)在(zai)逐步分(fen)層開展并(bing)(bing)推進。德(de)企(qi)向(xiang)來以嚴謹(jin)聞名(ming)，對(dui)于標準(zhun)的落實(shi)擲地有(you)聲，各類條款在(zai)實(shi)際工作中的應用及延伸多數(shu)已超出(chu)國際標準(zhun)的要(yao)求(qiu)。同樣對(dui)于新版(ban)要(yao)求(qiu)，我們(men)也在(zai)字斟句酌，期(qi)望(wang)能夠(gou)最大(da)程度的理解(jie)并(bing)(bing)應用標準(zhun)要(yao)求(qiu)，從中獲益。

ISO族新版高(gao)級結構（HLS）給(gei)各類管(guan)理體系(xi)(xi)帶來了重大變(bian)革，引導人們建立對于不同管(guan)理體系(xi)(xi)，應用統一的(de)更高(gao)層次的(de)思維模(mo)式。新版標準緊密聯系(xi)(xi)組(zu)織在運營過(guo)程中績效的(de)達成，亮(liang)點(dian)很多，諸如：內(nei)外部環境的(de)識(shi)別，相關方利益(yi)的(de)考慮(lv)，組(zu)織知識(shi)的(de)確定、保持、獲取及更新。

ISO9001：2015版其中兩大核心變(bian)化：

領導力（Leadership）取(qu)代了管理（Management），前者(zhe)關注行(xing)為(Behavior)，后者(zhe)側重流程（Process）。

明確(que)提出(chu)“基于風險(xian)的思維（Risk-based thinking）”在過程方法中的應用。

在(zai)內部培訓的(de)過程中，我們發現(xian)，“高級(ji)結構(gou)”及(ji)“領導(dao)力”的(de)影(ying)響比(bi)較容易闡述及(ji)傳遞，條款(kuan)要求在(zai)組織內的(de)實施也易于(yu)分析及(ji)實現(xian)。另一要點“基于(yu)風(feng)險(xian)的(de)思(si)維”相對來說則較為抽象，如何(he)理解(jie)及(ji)在(zai)實際(ji)工(gong)作中應用有一定的(de)難度。因此，本文著重和大(da)家來探討(tao)下這一思(si)維模(mo)式。

“基于風(feng)險的(de)思維(wei)”的(de)概念是首次提出(chu)么(me)？答案(an)是否。

其(qi)實在舊版標準中已經隱含這(zhe)個概念，比如8.5.3 預防(fang)措(cuo)施，正是基于風險的思維提(ti)出的要求，旨在消除(chu)潛(qian)在不合格原(yuan)因，采取(qu)適當措(cuo)施防(fang)止其(qi)再次發生。

2015版(ban)的(de)變化旨在(zai)對于風險(xian)建立系統性的(de)管(guan)理方法來取代只將其作為舊版(ban)條(tiao)款中(zhong)的(de)單一要素。

2015版標準(zhun)中(zhong)(zhong)，“風(feng)險”意(yi)識在整個質量管理體系中(zhong)(zhong)貫(guan)穿(chuan)，標準(zhun)要(yao)求結合組織環(huan)境(jing)（章節4），在PDCA（策(ce)劃、實施(shi)、檢查、處置）各過程中(zhong)(zhong)運(yun)用基于(yu)風(feng)險的(de)思維表(biao)達預防措施(shi)的(de)概念。例如，

- 章節4組織環境 組織應確定影響其目標和戰略方向(xiang)的各因素；

- 章節5 領導作用 最高管理者應促進使用過(guo)程方法和基于風險的思維；

- 章節(jie)6 策劃(hua) 組織應策劃(hua)應對這(zhe)些風(feng)險和機(ji)遇(yu)的措施(shi)；

- 章節8 運行(xing) 組(zu)織應實施(shi)第(di)6章所確定的措施(shi)；

- 章節9 績(ji)效(xiao)評(ping)價 組織應評(ping)價針對風險和機(ji)遇所采取措施的有(you)效(xiao)性；

- 章節10 持(chi)續(xu)改進 組織(zhi)應在(zai)需要時，更新策劃期間確定的風險和機遇(yu)。

基于風險的(de)(de)(de)(de)方法在使(shi)用時(shi)，組織以往純粹的(de)(de)(de)(de)被(bei)動式的(de)(de)(de)(de)預(yu)防(fang)(fang)措施(shi)將(jiang)消失，取而代(dai)之的(de)(de)(de)(de)是(shi)前(qian)瞻性的(de)(de)(de)(de)眼光及積極(ji)性的(de)(de)(de)(de)行為，具體來說即以“預(yu)先作出行為來改變(bian)”（Proactive）代(dai)替“對變(bian)化作出被(bei)動的(de)(de)(de)(de)預(yu)防(fang)(fang)”(Reactive)。在一個基于風險的(de)(de)(de)(de)管(guan)理體系中，預(yu)防(fang)(fang)措施(shi)自動觸發。

說到這，我(wo)們不(bu)禁(jin)為(wei)這一(yi)新(xin)概(gai)念的提出而激動，那讓我(wo)們一(yi)起來(lai)認(ren)識一(yi)下“基于風險的思維(wei)”。

什么是風險？

風險是對期望結(jie)果(guo)所產(chan)生的(de)(de)不確定(ding)性的(de)(de)影(ying)響，關(guan)(guan)注于(yu)(yu)“什么可能(neng)(neng)發生”以(yi)及“發生后可能(neng)(neng)有(you)(you)什么影(ying)響”。通常，風險以(yi)某個(ge)事件的(de)(de)后果(guo)組(zu)合及其發生的(de)(de)有(you)(you)關(guan)(guan)可能(neng)(neng)性的(de)(de)詞語(yu)來表述。組(zu)織環境中具備風險意識的(de)(de)氛圍對于(yu)(yu)目標達成的(de)(de)能(neng)(neng)力會(hui)有(you)(you)所改(gai)進，因為這(zhe)樣的(de)(de)思維方法，會(hui)在過(guo)程(cheng)先期識別風險，進而(er)提出(chu)避(bi)免或降低風險的(de)(de)措施，使過(guo)程(cheng)輸(shu)出(chu)更為穩(wen)定(ding)，客(ke)戶對于(yu)(yu)即將接(jie)收(shou)到的(de)(de)產(chan)品及服務(wu)更為信任。

我(wo)們過(guo)(guo)(guo)馬路時，會(hui)左右(you)環(huan)(huan)顧(gu)，不會(hui)徑直(zhi)走到(dao)移動的(de)車輛前面，這種基于(yu)(yu)風(feng)險(xian)(xian)的(de)思(si)維及對(dui)應風(feng)險(xian)(xian)所(suo)采取(qu)的(de)措施是(shi)自然而(er)然的(de)。當環(huan)(huan)境改變，附近(jin)有人行(xing)天(tian)橋(qiao)，我(wo)們是(shi)直(zhi)接穿(chuan)過(guo)(guo)(guo)還(huan)是(shi)選擇人行(xing)天(tian)橋(qiao)，不同的(de)過(guo)(guo)(guo)程選擇取(qu)決(jue)于(yu)(yu)我(wo)們對(dui)環(huan)(huan)境和風(feng)險(xian)(xian)的(de)考慮(lv)。機(ji)(ji)會(hui)的(de)提(ti)出(chu)并不總是(shi)與風(feng)險(xian)(xian)相關(guan)，而(er)往往由(you)目標來(lai)(lai)決(jue)定。風(feng)險(xian)(xian)通常(chang)被認為是(shi)消極的(de)，但基于(yu)(yu)風(feng)險(xian)(xian)的(de)思(si)考后所(suo)提(ti)出(chu)的(de)機(ji)(ji)會(hui)往往是(shi)風(feng)險(xian)(xian)所(suo)帶來(lai)(lai)的(de)積極一面。例如，基于(yu)(yu)當前境況的(de)考慮(lv)，識別出(chu)潛在的(de)改進(jin)的(de)機(ji)(ji)會(hui)。比如，建立地下通道。當一個(ge)改進(jin)機(ji)(ji)會(hui)被提(ti)出(chu)時，影響(xiang)與可行(xing)性(xing)也需要考慮(lv)。措施實施后，所(suo)帶來(lai)(lai)的(de)對(dui)組織環(huan)(huan)境的(de)變化及風(feng)險(xian)(xian)需要重新考慮(lv)。

那么，如何(he)將這抽象的概(gai)念具(ju)體化(hua)，使其更具(ju)操作性呢？讓(rang)我們(men)從過(guo)程入手。

組(zu)織規劃了戰(zhan)略(lve)方(fang)向，通過目(mu)標分解來(lai)邁進，而目(mu)標則是(shi)通過一個(ge)個(ge)互(hu)相關聯(lian)、錯蹤復雜的(de)(de)過程管理來(lai)實(shi)現。我們(men)要做的(de)(de)，就是(shi)在已(yi)識別出的(de)(de)每個(ge)過程中運用風(feng)險驅動的(de)(de)方(fang)法去(qu)思考和決策。

首先，明確組(zu)織目(mu)標。比如，目(mu)標是安全穿過馬路，準時參(can)加會議。

緊接著(zhu)，分析(xi)組織(zhi)環(huan)境(jing)，識別風(feng)險(xian)與機(ji)會。徑(jing)直(zhi)過馬路風(feng)險(xian)是增加(jia)(jia)了受(shou)傷(shang)的(de)(de)(de)可(ke)能(neng)(neng)性(xing)(xing)，機(ji)會是可(ke)能(neng)(neng)會更快到(dao)達。選擇人行天橋(qiao)帶來了可(ke)能(neng)(neng)遲到(dao)的(de)(de)(de)風(feng)險(xian)，機(ji)會是受(shou)傷(shang)害(hai)的(de)(de)(de)可(ke)能(neng)(neng)性(xing)(xing)降低(di)。實際(ji)上(shang)，通過一(yi)條交(jiao)通繁忙的(de)(de)(de)道路與極(ji)少車輛的(de)(de)(de)道路風(feng)險(xian)是不一(yi)樣的(de)(de)(de)，同時還需考慮天氣(qi)，可(ke)見度，人員的(de)(de)(de)移(yi)動(dong)能(neng)(neng)力及特(te)定的(de)(de)(de)個人目標，這(zhe)(zhe)些因素(su)將會對風(feng)險(xian)和(he)機(ji)會的(de)(de)(de)識別帶來影響(xiang)。分析(xi)下(xia)來，天氣(qi)好，參(can)加(jia)(jia)會議的(de)(de)(de)年輕人動(dong)作輕盈(ying)，移(yi)動(dong)速度快，這(zhe)(zhe)個時間段車輛極(ji)少。綜合以上(shang)，受(shou)傷(shang)害(hai)的(de)(de)(de)風(feng)險(xian)很(hen)低(di)，可(ke)被接受(shou)，我們選擇直(zhi)接過馬路，準時參(can)加(jia)(jia)會議。

目標清晰，過程指定，風險(xian)(xian)明確，接下(xia)來(lai)呢(ni)？策(ce)劃措施應對風險(xian)(xian)。我(wo)(wo)們知(zhi)道選(xuan)擇(ze)人行(xing)天橋會(hui)消(xiao)除受(shou)(shou)傷風險(xian)(xian)，但(dan)經(jing)過分(fen)析，我(wo)(wo)們已選(xuan)擇(ze)直接過馬路，基(ji)于其風險(xian)(xian)可接受(shou)(shou)。

現在我們計劃將這(zhe)一(yi)過(guo)程一(yi)分為二，在沒有(you)車(che)輛的情(qing)形下移動到馬路中(zhong)央(yang)，選擇停在一(yi)處視野好且安全的點，再次評估(gu)來往車(che)輛。基(ji)于實(shi)際情(qing)況，通過(guo)下半段道路。這(zhe)個措施整合進了這(zhe)個過(guo)程。

執行措施。

我(wo)們移(yi)動到(dao)路(lu)邊(bian)，前(qian)方(fang)沒(mei)有(you)障礙物，在路(lu)中(zhong)(zhong)央有(you)一處(chu)安全(quan)點。沒(mei)有(you)車駛來，我(wo)們過(guo)了前(qian)半(ban)段，停在路(lu)中(zhong)(zhong)央，繼(ji)續觀(guan)察(cha)，緊接(jie)著過(guo)了下半(ban)段道路(lu)。

措施有效(xiao)性的驗證。

我們安全抵(di)達路對面(mian)，準時參加(jia)了會議。這(zhe)個措施實現了，不期望的(de)風險也未發生。

經(jing)驗總(zong)結，持續改進。

在不(bu)(bu)(bu)同的(de)(de)天氣條件，不(bu)(bu)(bu)同的(de)(de)時(shi)間(jian)(jian)段，由(you)不(bu)(bu)(bu)同的(de)(de)人(ren)重復(fu)這個措施(shi)。收集到的(de)(de)數(shu)據告(gao)訴我們在某個時(shi)間(jian)(jian)點車輛特別(bie)多，通過馬路變(bian)得(de)非常困難。發(fa)現隨著這些因素(su)的(de)(de)變(bian)化(hua)，流程實(shi)施(shi)的(de)(de)有效性發(fa)生了變(bian)化(hua)，目標不(bu)(bu)(bu)能達成(cheng)的(de)(de)可(ke)能性在增加。

為了控制(zhi)風(feng)險，我們(men)優化了流程，在某個時(shi)間點我們(men)選擇使用(yong)人(ren)行天橋。未來當外(wai)部環境發生變化時(shi)，我們(men)同時(shi)也在持續的分(fen)析這個過(guo)程的有效性(xing)，以此(ci)來確保目標的實(shi)現(xian)。

除(chu)此之外，基于(yu)情形，也可以有如(ru)(ru)下(xia)(xia)機會(hui)(hui)：建立(li)地下(xia)(xia)通道，或建立(li)交(jiao)通燈，或選(xuan)擇另一(yi)條道路。一(yi)些創新性的機會(hui)(hui)也可以考慮，比如(ru)(ru)將(jiang)會(hui)(hui)議地點更改到一(yi)個不需要過馬路的地方，或者召開電話會(hui)(hui)議等。

“基于(yu)(yu)風險的(de)(de)(de)思維(wei)”這(zhe)個概念(nian)在新版標(biao)(biao)準中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)提出(chu)，讓人拍手稱快(kuai)，它不拘泥于(yu)(yu)文件，記錄(lu)或其(qi)它類型(xing)的(de)(de)(de)證據，而是(shi)基于(yu)(yu)組織(zhi)目標(biao)(biao)的(de)(de)(de)實(shi)(shi)現及績效的(de)(de)(de)要求。組織(zhi)在充(chong)滿(man)競爭的(de)(de)(de)環境中(zhong)(zhong)生存(cun)，需要的(de)(de)(de)正(zheng)是(shi)這(zhe)樣積極性(xing)的(de)(de)(de)行為來代替(ti)消極性(xing)的(de)(de)(de)被動(dong)措施，最(zui)大(da)程度(du)的(de)(de)(de)避免(mian)或減少(shao)不希望的(de)(de)(de)影響(xiang)及促(cu)進(jin)真正(zheng)意(yi)義上的(de)(de)(de)持續改進(jin)，為組織(zhi)戰略目標(biao)(biao)的(de)(de)(de)實(shi)(shi)現助(zhu)力(li)。