ISO14001:2015認證審核常見問題點
17項ISO14001-2015認證審(shen)核的常見問題大(da)匯總，僅供參考。
1、廠房建(jian)設期間環保(bao)資料：
1）建設項目環境影(ying)響報(bao)告書（表）——有資質的(de)評(ping)估機(ji)構(gou)提(ti)供的(de)評(ping)估報(bao)告
2）環境(jing)影(ying)響(xiang)報告批復——環保局(ju)批復
3）建(jian)設項目環(huan)(huan)境保護(hu)“三同(tong)時(shi)”驗收——環(huan)(huan)保局驗收
4）消(xiao)防(fang)(fang)驗(yan)收報告——消(xiao)防(fang)(fang)部門(men)驗(yan)收
2、環境因(yin)素識別(bie)、評(ping)價(jia)與更新：
1）環境因(yin)素識別不(bu)齊全，主要存在以下幾種情(qing)況：
a. 未(wei)能充分按生(sheng)產經(jing)營(ying)過程的(de)范圍來識別，比如：生(sheng)產經(jing)營(ying)范圍包括有銷(xiao)售(shou)，但對銷(xiao)售(shou)過程中(zhong)的(de)環境因(yin)素未(wei)識別；
b. 未能按(an)生產(chan)工藝流(liu)程的順序進(jin)行識別，識別環境因素沒有順序，最(zui)易導致缺漏；
c. 未(wei)考(kao)慮到過去發(fa)生過的、將來計劃的因(yin)素(su)(su)，如(ru)：公司擬(ni)擴(kuo)建新廠房(fang)，對(dui)于擴(kuo)建廠房(fang)過程中存在(zai)的環(huan)境(jing)因(yin)素(su)(su)未(wei)加以識別；
d. 未充(chong)分考慮(lv)到(dao)產(chan)品的生命周期來(lai)識別，如：產(chan)品設計過程中材料的選(xuan)用，產(chan)品報廢后(hou)的回(hui)收(shou)處置。
2）環境(jing)因(yin)素評(ping)價(jia)不合(he)理，對重要(yao)環境(jing)因(yin)素的確定(ding)存在偏差(cha)。
3）環境因素(su)未及時更新，如：
a. 產品的生產工藝發生了變(bian)化，但未對(dui)環境因素重新識別、更新；
b. 產品的材料發生了(le)變化(hua)，未(wei)及時(shi)對(dui)環境因素重新識別(bie)、更新；
c. 國(guo)家、地(di)方(fang)法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規及其他要求發生了(le)變(bian)化，未及時對環境因素重(zhong)新識別、更新；
d. 廠房(fang)遷移到新址(zhi)，未及時地環境(jing)因素重新識別、更新。
3、重要環境因素的控制策劃：
1）未(wei)能(neng)對所有(you)的(de)重要(yao)環境因(yin)素(su)確定其(qi)控(kong)制(zhi)方(fang)法(fa)/程(cheng)序；
2）對重(zhong)要環境因素的控(kong)制要求(qiu)未能(neng)形(xing)成相應規定，如程序文件、作業文件或其他(ta)方(fang)式。
4、法律法規(gui)及其他要求(qiu)的識別、評(ping)審
1）法律法規及其他要求識別(bie)不充分，特別(bie)是(shi)地方法規、客(ke)戶的要求未識別(bie)到位；
2）對相關法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)(gui)及(ji)(ji)其(qi)他(ta)要求未(wei)(wei)進(jin)行適(shi)用(yong)性評(ping)審，未(wei)(wei)能識別到法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)(gui)及(ji)(ji)其(qi)他(ta)要求中(zhong)具體的適(shi)用(yong)條(tiao)款；
3）未將法(fa)律法(fa)規及其他要求分發至相關部門、崗位人(ren)員；
4）未(wei)及時(shi)對法(fa)律法(fa)規及其(qi)他要求進行更新，對已修訂、更新、作(zuo)廢的(de)法(fa)律法(fa)規及其(qi)他要求未(wei)能及時(shi)重新識別、收(shou)集(ji)、評審。
5、環(huan)境目標、指標和管理方案：
1）未(wei)能充分考慮(lv)到重要環境因素(su)來(lai)制定環境目(mu)標(biao)；
2）對已確定的(de)環(huan)境(jing)目標(biao)(biao)(biao)未規定其具(ju)體的(de)指(zhi)(zhi)標(biao)(biao)(biao)，部分指(zhi)(zhi)標(biao)(biao)(biao)無法測(ce)量；
3）對所有的(de)目(mu)標(biao)、指標(biao)未能予以制定(ding)對應(ying)的(de)管理(li)方案，管理(li)方案的(de)職責不明確、起止日期(qi)不清楚、缺(que)乏資金預算；
4）未(wei)(wei)能根據管理方案的實施情況及時進(jin)行調(diao)整、修(xiu)(xiu)訂，如公司已(yi)遷址、執行的環境標準發生了變化(hua)等(deng)情況下未(wei)(wei)對管理方案進(jin)行修(xiu)(xiu)訂。
6、組織機構、職(zhi)責、權限、資源：
1）對各崗位職責、權限中(zhong)缺少環境管(guan)理方面(mian)的(de)要求；
2）對(dui)關鍵崗位（如：化驗員(yuan)、機修、清潔工(gong)、倉管員(yuan)、作(zuo)業員(yuan)等）未(wei)規(gui)定(ding)其(qi)任職能力要求；
3）環(huan)保設施的投入不足，如生產(chan)污水每(mei)天產(chan)生120噸，但污水處(chu)理站每(mei)天的處(chu)理能力(li)僅80噸。
7、能力(li)、培(pei)訓和意識（人力(li)資源管理）:
1）關鍵崗位人員(yuan)的配(pei)備(bei)不足，或能力未(wei)能滿足要求(qiu)，如污(wu)水(shui)處理站的作業員(yuan)只會用Ph值試(shi)紙進行(xing)酸堿度的測試(shi)，對其他指標的化(hua)驗不具備(bei)能力；
2）全(quan)員環境意識(shi)培(pei)訓(xun)不足，或(huo)有培(pei)訓(xun)但缺乏培(pei)訓(xun)后的考核、培(pei)訓(xun)效果評價；
3）崗位(wei)人員對自己所(suo)在的崗位(wei)存在的重要環境(jing)因素(su)不(bu)(bu)清楚，對重要環境(jing)因素(su)的控制方法不(bu)(bu)熟悉。
8、信息(xi)交流：
1）對重要環境因素需要的信息交流未予以規定(ding)；
2）未建立外部(bu)信息交流(liu)的渠道，如當外部(bu)相關方（社區居民(min)等）對公司有意見需要投(tou)訴時，沒有對外公開的投(tou)訴電(dian)話、信箱或其他方式；
3）對外(wai)部相(xiang)關(guan)方(fang)的投訴(su)、抱怨未(wei)形成記錄，未(wei)能及時進(jin)行處(chu)理(li)，處(chu)理(li)后未(wei)及時對相(xiang)關(guan)方(fang)進(jin)行回復；
4）缺乏內部相關(guan)方(fang)的信息交流，如(ru)內部宣傳、講座、會議等。
9、文件(jian)控制：
1）文件(jian)未(wei)有分發至具(ju)體的崗位，特別是關鍵崗位處；
2）文件的適宜(yi)性未(wei)及(ji)時(shi)(shi)進行(xing)評審、更新，如(ru)法律(lv)法規發生了變化，但未(wei)及(ji)時(shi)(shi)對相關(guan)文件進行(xing)適宜(yi)性評審，未(wei)及(ji)時(shi)(shi)進行(xing)必要的更新；
3）文(wen)件的形式不(bu)適宜(yi)，如(ru)MSDS資料(liao)為英文(wen)版，但現場(chang)操作人(ren)員對英文(wen)的識(shi)別能力不(bu)足(zu)。
10、運行控制(zhi)：
1）運行控制程(cheng)序(xu)中(zhong)未(wei)(wei)明(ming)確(que)(que)規(gui)定規(gui)定的(de)標準(zhun)，如污水/噪聲/廢氣控制程(cheng)序(xu)中(zhong)未(wei)(wei)明(ming)確(que)(que)執(zhi)行的(de)是國家或地方的(de)何(he)標準(zhun)，何(he)時段(duan)，何(he)級別標準(zhun)；
2）未能將運行控制的要求(qiu)通報(bao)至供(gong)(gong)方，如(ru)化學品供(gong)(gong)應商、工(gong)程分包方等等；
3）現場環境運行控(kong)制(zhi)主要(yao)存(cun)在的(de)缺(que)失：
a. 垃圾分類未明確規定，執行(xing)不(bu)到位，存在可回(hui)收、不(bu)可回(hui)收或(huo)危險廢(fei)物混(hun)放的現象；
b. 現場由于機(ji)械油的(de)泄(xie)漏(lou)導致的(de)污染未及時(shi)清理、糾正；
c. 環保(bao)設施(shi)未能(neng)提供維護保(bao)養的證據(ju)；
d. 環(huan)保設施的運行(xing)(xing)不正常，如車間廢氣(qi)(qi)抽排(pai)系(xi)統未運行(xing)(xing)，或有運行(xing)(xing)，但排(pai)氣(qi)(qi)口(kou)處的凈化池無水；
e. 化(hua)學品(pin)使用(yong)、儲存現場(chang)未(wei)配備(bei)MSDS資料；
f. 產生(sheng)粉塵、碎(sui)屑的崗位(wei)（如砂(sha)磨、鋸(ju)床(chuang)(chuang)、刨床(chuang)(chuang)、車床(chuang)(chuang)等工(gong)序(xu)）對粉塵、碎(sui)屑未(wei)進(jin)行收集，到處(chu)飄灑，也未(wei)及時清理；
g. 易(yi)燃易(yi)爆品(pin)與其他易(yi)燃物混放，危險品(pin)未(wei)設獨立空間(jian)存放；
h. 污水處(chu)理站投藥記錄不全，未(wei)能掌握投藥的時(shi)間、劑量；
i. 廢(fei)油、廢(fei)液以及其他危險(xian)廢(fei)物的(de)交(jiao)接、流轉無記錄，最(zui)終(zhong)處(chu)理(li)無危險(xian)廢(fei)物處(chu)理(li)聯單(dan)（危險(xian)廢(fei)物的(de)處(chu)理(li)必須由有資(zi)質的(de)機構進行處(chu)理(li)，處(chu)理(li)時開具統一的(de)處(chu)理(li)聯單(dan)）。
11、應(ying)急準備與響(xiang)應(ying)：
1）未能針對潛在(zai)的重要環境因素制定對應(ying)的應(ying)急計(ji)劃(hua)，通常包括消防應(ying)急預(yu)案(an)(an)(an)、化學(xue)品泄漏/爆炸應(ying)急預(yu)案(an)(an)(an)、環保設施失(shi)靈(ling)應(ying)急預(yu)案(an)(an)(an)、自然災害應(ying)急預(yu)案(an)(an)(an)；
2）有制定應急計劃/預案(an)，但未展開相(xiang)應的(de)培訓、演練(lian)；
3）有進行應(ying)急演練，但(dan)對演練的(de)效果、應(ying)急程序進行評(ping)價；
4）應(ying)(ying)急(ji)(ji)預(yu)案執行后或演練后，未對應(ying)(ying)急(ji)(ji)程序(xu)進(jin)行評審(shen)，未及時(shi)對應(ying)(ying)急(ji)(ji)程序(xu)進(jin)行修訂。
12、監測和測量(liang)：
1）對監測(ce)(ce)和測(ce)(ce)量(liang)的(de)策劃(hua)不足，未(wei)確定應(ying)進(jin)行監測(ce)(ce)和測(ce)(ce)量(liang)的(de)項(xiang)目、采取(qu)的(de)方(fang)法、監測(ce)(ce)的(de)頻率；
2）未對目標、指(zhi)標和管(guan)理(li)方案的執行狀況進行監測和測量；
3）未能提(ti)供對日常運(yun)行(xing)管(guan)理(li)過程的監控記錄；
4）未定期進(jin)行(xing)(xing)噪聲(sheng)、廢氣/粉塵、廢水的監(jian)測，應進(jin)行(xing)(xing)至少一年(nian)一次的監(jian)測，一般委托當地環(huan)境(jing)監(jian)測站或其他有資(zi)質(zhi)的環(huan)境(jing)監(jian)測機構進(jin)行(xing)(xing)；
5）自有監(jian)測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污(wu)水化(hua)驗(yan)設備等；
6）污水處理站(zhan)未能(neng)提供對污水監(jian)測、化驗的記錄，或(huo)有監(jian)測但頻率不符合文件規定的要求。
13、合規性評價：
1）未形成“合規性(xing)評價控制程序(xu)”；
2）未(wei)能提供合規性評價的證據，至少一(yi)年(nian)一(yi)次；
3）有對環(huan)境(jing)法(fa)律法(fa)規的執行(xing)情況進行(xing)合規性評價，但對其他要求方面(mian)未進行(xing)合規性評價；
4）合規性(xing)評價未能覆蓋所有適用的法(fa)律法(fa)規和其他(ta)要求。
14、不符合、糾正措(cuo)施和預防措(cuo)施：
1）發生環境不符合(he)情況時，未及時進(jin)行處理（糾(jiu)正）；
2）未識別(bie)采取糾正措施(shi)和(he)預防措施(shi)的時(shi)機；
3）對(dui)不符合未進行原因分析，糾正措施執行不到(dao)位，未能達到(dao)再發防(fang)止(zhi)的目(mu)的；
4）對潛在(zai)不符(fu)合(he)未(wei)進行(xing)原因分析，預防(fang)(fang)措施不適宜，未(wei)能達到防(fang)(fang)止發生的目的；
5）未對糾(jiu)正(zheng)措施(shi)和預防措施(shi)的(de)實(shi)施(shi)效(xiao)果進行評價。
15、內部審核(he)：
1）未對年度內部審核進行策(ce)劃，如在文件中規定，或形成年度內審計劃；
2）內審(shen)計劃中(zhong)所列審(shen)核(he)內容未能覆蓋(gai)所有的審(shen)核(he)范圍；
3）內(nei)審組成員(yuan)的(de)安(an)排缺乏公正(zheng)性，存在(zai)審核(he)自己部門的(de)情況；
4）內審計劃中(zhong)有明確要(yao)求審核內容，但檢查(cha)表中(zhong)存在缺(que)漏條款的現象；
5）內審(shen)不(bu)符合報告有形(xing)成，但(dan)原因分析不(bu)到位，糾正(zheng)措施(shi)未能針(zhen)對原因制(zhi)定，缺乏針(zhen)對性；
6）對內審不符合所采取的(de)糾正措施實施效果未進(jin)行驗證、評價；
7）未形(xing)成(cheng)內審報(bao)告；
8）有內審(shen)報(bao)告(gao)，但對體系運行(xing)情(qing)況(kuang)的評價(jia)僅體現(xian)了(le)不符合、不足之處，對于實現(xian)的環境(jing)績效(xiao)未(wei)進行(xing)評價(jia)。
16、記(ji)錄控制：
1）記錄(lu)無法(fa)檢索，無清單，無目錄(lu)或其他檢索方式；
2）記錄(lu)的(de)保(bao)(bao)存(cun)(cun)期限未規定，未按(an)保(bao)(bao)存(cun)(cun)期限的(de)要(yao)求予(yu)以保(bao)(bao)存(cun)(cun)；
3）記錄保管不當，發生丟(diu)失、破損等現象。
17、管理(li)評審
1）管理評(ping)審(shen)計劃(hua)中評(ping)審(shen)內容不全，如缺少(shao)環境(jing)績效的評(ping)審(shen)、上(shang)次管理評(ping)審(shen)后(hou)續措施實施結(jie)果(guo)、與組織環境(jing)因素有關的法律法規和其他要求(qiu)的發(fa)展變化(hua)等(deng)等(deng)；
2）管理(li)評審輸入信息不足，缺乏相關資料/證據；
3）管(guan)理評審輸出未(wei)能包含(han)環境方針、目(mu)標以及(ji)其他環境管(guan)理體(ti)系(xi)要(yao)素(su)的修改有關的決(jue)策(ce)和行動；
4）管理評審報告(gao)未能體(ti)現對體(ti)系(xi)的適宜性、充(chong)分(fen)性和有效性的評審結果； ;
5）管理評審(shen)決(jue)議(yi)事項未明確職(zhi)責、分工、時限要求；
6）管理(li)評審后續(xu)措施(shi)的實(shi)施(shi)情況無(wu)記錄，無(wu)效果驗證(zheng)。
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