審(shen)核員在(zai)審(shen)核中會(hui)接觸到各(ge)種行業的(de)不同企(qi)業，因管理(li)模(mo)式、理(li)念存在(zai)差異，每個企(qi)業也有著各(ge)自(zi)不同的(de)管理(li)特(te)色(se)。很(hen)多人(ren)說到現場審(shen)核，就(jiu)會(hui)想到準(zhun)備大堆的(de)文件，就(jiu)是翻閱文件，查找手冊、記錄(lu)......在(zai)新版的(de)ISO9001標(biao)準(zhun)中，取消了“質量手冊”的(de)要求，而更(geng)(geng)加關注(zhu)風險控制、領導(dao)力(li)等問題(ti)。這就(jiu)對審(shen)核員有了更(geng)(geng)高的(de)要求。那(nei)么(me)，怎(zen)樣(yang)才能快速準(zhun)確(que)地發現企(qi)業管理(li)中的(de)薄弱(ruo)環(huan)節，實現增值審(shen)核，是每個審(shen)核員以(yi)及受審(shen)企(qi)業需要關注(zhu)的(de)課題(ti)。

1審(shen)核員，不(bu)是材(cai)料(liao)復印員

有同行(xing)曾總結道：審(shen)(shen)核(he)(he)(he)員(yuan)，不(bu)(bu)(bu)是材料收集(ji)員(yuan)，更不(bu)(bu)(bu)是復(fu)(fu)印(yin)員(yuan)！審(shen)(shen)核(he)(he)(he)是基于審(shen)(shen)核(he)(he)(he)準則的一(yi)種現場(chang)評估，現場(chang)審(shen)(shen)核(he)(he)(he)要依據審(shen)(shen)核(he)(he)(he)準則，對審(shen)(shen)核(he)(he)(he)證據進(jin)行(xing)評價，不(bu)(bu)(bu)能只收集(ji)，不(bu)(bu)(bu)做評價。在(zai)實際審(shen)(shen)核(he)(he)(he)過程中，有些審(shen)(shen)核(he)(he)(he)員(yuan)的檢查表的記錄中附有大量(liang)復(fu)(fu)印(yin)件，甚至復(fu)(fu)印(yin)件頁數(shu)大大超(chao)過手寫記錄的頁數(shu)。為(wei)什(shen)么會出(chu)現這種現象(xiang)呢？

原因一：專(zhuan)業審核員不(bu)具(ju)備專(zhuan)業能(neng)力

雖然認(ren)證機(ji)構對審(shen)核(he)員均進(jin)行(xing)了相應的評(ping)價，對審(shen)核(he)員的學歷和工作經歷也提出了要求(qiu)(qiu)，但(dan)是有(you)的專(zhuan)業(ye)審(shen)核(he)員只有(you)專(zhuan)業(ye)資格，卻沒有(you)專(zhuan)業(ye)能(neng)力，其審(shen)核(he)水平(ping)(ping)、專(zhuan)業(ye)水平(ping)(ping)、文字表(biao)達水平(ping)(ping)等明顯地(di)不(bu)能(neng)滿足要求(qiu)(qiu)。

原因二：責任心欠缺

有(you)的(de)(de)審核(he)(he)員(yuan)對(dui)收集(ji)到的(de)(de)證據(ju)不加分析就直接(jie)復(fu)印附上，顯然，這些都是審核(he)(he)員(yuan)自身的(de)(de)責任心問題(ti)。審核(he)(he)員(yuan)現(xian)(xian)場取證時，責任心如果(guo)再強一(yi)點(dian)，工作(zuo)再細心一(yi)點(dian)，是能夠(gou)發現(xian)(xian)其(qi)中存(cun)在的(de)(de)問題(ti)，進而能夠(gou)給受審核(he)(he)方提出(chu)一(yi)些有(you)益(yi)的(de)(de)建議及(ji)改進意見。

原因三：機構風(feng)險規避

認證機構在對(dui)審核(he)員(yuan)(yuan)進行評價(jia)，以(yi)及年度(du)教(jiao)育(yu)時都(dou)會對(dui)審核(he)員(yuan)(yuan)提出要(yao)求，為了規(gui)避風險。現(xian)場審核(he)時盡(jin)量多地復印留存(cun)一些(xie)必要(yao)的材料。但是實際操作中難免會存(cun)在一些(xie)問題。

原因(yin)四：評定人員素(su)養不足

有(you)時，機構案卷評定(ding)人員會(hui)走神，開出“烏龍”的審(shen)定(ding)意見(jian)，審(shen)核員為了(le)避免不(bu)必(bi)要的麻煩(fan)，就把檢定(ding)證書的原件(jian)核實后復印附上。

復印一(yi)大堆資料(liao)，浪費資源且不說，審(shen)(shen)核(he)員和受審(shen)(shen)核(he)方(fang)忙于復印資料(liao)，是(shi)否(fou)能有(you)(you)足夠(gou)的精力和時間關(guan)注受審(shen)(shen)核(he)方(fang)體系(xi)運行的有(you)(you)效性，關(guan)注審(shen)(shen)核(he)的有(you)(you)效性呢？

2現場審核中的“六要”

在審核實踐中，有人總結出以下(xia)需要注意的(de)環節，簡稱(cheng)現場審核中的(de)“六要”。

1、要(yao)關注(zhu)國家標(biao)準、行(xing)業標(biao)準或(huo)其他要(yao)求

審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)員不可能(neng)對所有(you)被審(shen)(shen)(shen)(shen)行(xing)業(ye)的專(zhuan)業(ye)都熟(shu)悉，即便是(shi)(shi)(shi)專(zhuan)業(ye)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)員在審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)專(zhuan)業(ye)范圍(wei)內的企(qi)業(ye)時(shi)，也(ye)可能(neng)遇(yu)到(dao)許(xu)多不熟(shu)悉的情況，畢(bi)竟(jing)同行(xing)業(ye)內不同的產品會產生許(xu)多不同的標(biao)準(zhun)和工藝。審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)中(zhong)可關注以下問題：企(qi)業(ye)最(zui)終(zhong)檢(jian)驗(yan)規范是(shi)(shi)(shi)否已充(chong)分考慮了(le)國(guo)家(jia)(jia)標(biao)準(zhun)、行(xing)業(ye)標(biao)準(zhun)的檢(jian)測(ce)內容，有(you)否遺漏(lou)出廠批次(ci)檢(jian)驗(yan)必須做到(dao)的檢(jian)測(ce)項目；檢(jian)測(ce)方法是(shi)(shi)(shi)否與(yu)標(biao)準(zhun)規定(ding)一(yi)致；是(shi)(shi)(shi)否實(shi)施(shi)了(le)國(guo)家(jia)(jia)標(biao)準(zhun)、行(xing)業(ye)標(biao)準(zhun)規定(ding)的實(shi)驗(yan)項目，并能(neng)出具(ju)檢(jian)測(ce)合(he)格的證據。

2、要關注(zhu)產品、工(gong)藝、設備或檢(jian)測方法和檢(jian)測點(dian)的變(bian)化

產品工藝、設(she)備、檢測(ce)方法和(he)檢測(ce)點的變(bian)(bian)化往(wang)(wang)往(wang)(wang)會帶來控制參(can)數(shu)或條件的變(bian)(bian)化。如果事先策劃(hua)(hua)和(he)驗證不充分，往(wang)(wang)往(wang)(wang)會引起質量(liang)的波動。因此審核員在審核中應關(guan)注是否(fou)有(you)(you)上述(shu)情況發生(sheng)，以及變(bian)(bian)化后(hou)控制措施的策劃(hua)(hua)情況。由此也可(ke)以比較清楚地評估(gu)企業(ye)質量(liang)管理體系(xi)策劃(hua)(hua)能力及控制的有(you)(you)效性。

3、要(yao)關注特(te)殊、關鍵(jian)過程控制的有(you)效(xiao)性

特殊(shu)、關(guan)(guan)鍵過(guo)(guo)(guo)程控制(zhi)的水平不僅是對(dui)(dui)產品(pin)質量(liang)的重要反映(ying)，也是對(dui)(dui)企業質量(liang)控制(zhi)能力的一個重要反映(ying)。審(shen)核(he)員在審(shen)核(he)過(guo)(guo)(guo)程中(zhong)應(ying)充分關(guan)(guan)注：特殊(shu)過(guo)(guo)(guo)程有沒有被(bei)識別，以及按特殊(shu)過(guo)(guo)(guo)程控制(zhi)要求加以管理(li)及控制(zhi)的有效性。

4、要關注(zhu)不合(he)格品、退貨、返修、投訴反復出現的環節和改進情況(kuang)

觀(guan)察(cha)一個質量管理(li)體系(xi)對(dui)不(bu)(bu)(bu)合格(ge)品及投訴的改進(jin)措施(shi)是(shi)對(dui)體系(xi)自我(wo)改進(jin)、自我(wo)完善機制有效性的最好判斷方法之一。審(shen)核員(yuan)在審(shen)核中不(bu)(bu)(bu)能只關注(zhu)內審(shen)開了多少個不(bu)(bu)(bu)符合項以及不(bu)(bu)(bu)符合項是(shi)否已糾正，而(er)是(shi)要重點關注(zhu)對(dui)反(fan)復出現不(bu)(bu)(bu)合格(ge)和投訴的處(chu)理(li)。 

5、要關注受審核方(fang)與國際(ji)、行業先進生產方(fang)式、發展動(dong)態(tai)的差距

專業(ye)審(shen)核(he)員對國際先進生產方式(shi)以及(ji)動態的介紹，有時會給受審(shen)核(he)方帶來新的思路或啟發。

6、要關注企業效益(yi)及質量成本(ben)、推(tui)動企業以管理(li)出效益(yi)

企業(ye)管理(li)者(zhe)最關注的問題一般不外乎“效(xiao)益”與“風險(xian)”，審(shen)(shen)核員(yuan)如能多從效(xiao)益與風險(xian)出發實(shi)施(shi)審(shen)(shen)核，就會達到增值審(shen)(shen)核的效(xiao)果，受到企業(ye)的歡迎。 

3現場審核中的“四不(bu)要”

1、不要局(ju)限在企(qi)業提供的資(zi)料里

在(zai)為實習審核(he)(he)(he)員驗證時(shi)發(fa)現，個(ge)別審核(he)(he)(he)員在(zai)尋找證據時(shi)往往將自己局限在(zai)受審核(he)(he)(he)方(fang)提(ti)供的(de)資料范圍內，這樣的(de)審核(he)(he)(he)難(nan)以發(fa)現問(wen)題(ti)。審核(he)(he)(he)員在(zai)現場必須多(duo)看、多(duo)問(wen)、多(duo)想，不(bu)能僅依據對方(fang)提(ti)供的(de)資料實施審核(he)(he)(he)。

2、不(bu)要輕易開具(ju)不(bu)符合報告

審(shen)核(he)(he)員(yuan)在正式開(kai)出不符(fu)(fu)合報(bao)告(gao)前，應聽取各個層(ceng)面(mian)的意(yi)見。審(shen)核(he)(he)員(yuan)出具書面(mian)不符(fu)(fu)合報(bao)告(gao)一定(ding)要慎重(zhong)，出具前應與企(qi)業各層(ceng)充分溝通，全面(mian)了(le)解。而如(ru)果不符(fu)(fu)合事實(shi)(shi)確實(shi)(shi)存在，且對受審(shen)核(he)(he)方意(yi)義重(zhong)大，即便(bian)受審(shen)部門或企(qi)業有爭議(yi)，審(shen)核(he)(he)組仍應堅(jian)持原則開(kai)不符(fu)(fu)合報(bao)告(gao)。

3、不要只看書面文件

對相關授權機構出示(shi)的報(bao)告(gao)，審(shen)核(he)(he)員(yuan)應(ying)予以尊重和認可，但(dan)是現場(chang)所見所聞與報(bao)告(gao)的結論明顯不一致(zhi)時，審(shen)核(he)(he)員(yuan)應(ying)當細心觀察，深入調(diao)查，以減少審(shen)核(he)(he)風(feng)險。

4、不要一味追求形式

一個好的(de)管理(li)體系應(ying)該“簡單(dan)”、“有效”。特別是生產(chan)企(qi)業(ye)(ye)，他(ta)們應(ying)注重生產(chan)和(he)經營，而個別審核(he)員過(guo)(guo)于追(zhui)求(qiu)形式(shi)上的(de)“管理(li)方法完(wan)美”，或(huo)將其他(ta)企(qi)業(ye)(ye)的(de)模式(shi)生搬(ban)硬(ying)套地(di)強(qiang)加給企(qi)業(ye)(ye)，對一些簡單(dan)的(de)過(guo)(guo)程也要(yao)制(zhi)定(ding)繁雜的(de)方法加以控(kong)制(zhi)，導(dao)致企(qi)業(ye)(ye)浪費管理(li)成本。 

4如何做好現場審(shen)核(he)記錄

審(shen)核(he)(he)記(ji)錄是審(shen)核(he)(he)員(yuan)在現(xian)場審(shen)核(he)(he)中的(de)一項基本工(gong)作(zuo)，審(shen)核(he)(he)記(ji)錄的(de)好壞，不僅直接關系到一次質量管理體系審(shen)核(he)(he)的(de)質量，也體現(xian)了一名審(shen)核(he)(he)員(yuan)把握現(xian)場審(shen)核(he)(he)的(de)能力。那么(me)如何做(zuo)好現(xian)場審(shen)核(he)(he)記(ji)錄，提高(gao)審(shen)核(he)(he)質量呢？

在(zai)每一次的(de)(de)(de)審(shen)核(he)(he)(he)中，我們會接(jie)觸到大量的(de)(de)(de)信息。許(xu)多信息與審(shen)核(he)(he)(he)目的(de)(de)(de)、范(fan)圍(wei)、準(zhun)(zhun)則(ze)有關，但也有的(de)(de)(de)信息與審(shen)核(he)(he)(he)目的(de)(de)(de)、范(fan)圍(wei)、準(zhun)(zhun)則(ze)無關，后者不(bu)(bu)是審(shen)核(he)(he)(he)證(zheng)據(ju)(ju)，前者如果(guo)未經證(zheng)實也不(bu)(bu)是審(shen)核(he)(he)(he)證(zheng)據(ju)(ju)，凡是不(bu)(bu)屬于(yu)審(shen)核(he)(he)(he)證(zheng)據(ju)(ju)的(de)(de)(de)信息則(ze)是不(bu)(bu)需要記(ji)錄的(de)(de)(de)。因此，審(shen)核(he)(he)(he)證(zheng)據(ju)(ju)和審(shen)核(he)(he)(he)發現的(de)(de)(de)記(ji)錄應堅持以下原則(ze)：

1、反映抽樣量

審(shen)核(he)(he)是通過適當的(de)(de)抽樣(yang)(yang)進(jin)行的(de)(de)，比如抽查了(le)(le)多少文件、記錄(lu)(lu)，觀察了(le)(le)多少活動、產品實(shi)物、工(gong)作現場等。適當的(de)(de)抽樣(yang)(yang)，就是審(shen)核(he)(he)所獲得(de)的(de)(de)樣(yang)(yang)本量對(dui)總(zong)體應有(you)一定代表性。抽樣(yang)(yang)量太少，則不具備代表性或(huo)可信(xin)度不高。為表明抽樣(yang)(yang)量對(dui)審(shen)核(he)(he)結論和(he)認證(zheng)決(jue)定的(de)(de)支(zhi)持，審(shen)核(he)(he)員(yuan)在現場審(shen)核(he)(he)時應首先詢問抽樣(yang)(yang)對(dui)象在審(shen)核(he)(he)期內的(de)(de)總(zong)量，再根據3%~5%的(de)(de)貫例(li)決(jue)定抽樣(yang)(yang)量，并在審(shen)核(he)(he)記錄(lu)(lu)中詳細記錄(lu)(lu)，以明確反映(ying)審(shen)核(he)(he)抽樣(yang)(yang)的(de)(de)情況。 

2、有可重現(xian)、可追溯性

證(zheng)據(ju)的(de)一(yi)個重(zhong)要屬(shu)性(xing)是“真(zhen)實(shi)”性(xing)，審(shen)(shen)核(he)記(ji)錄所反映(ying)的(de)審(shen)(shen)核(he)證(zheng)據(ju)必須是真(zhen)實(shi)存在的(de)，具有可重(zhong)現性(xing)，如果由他(ta)人(ren)重(zhong)新審(shen)(shen)核(he)，完全可再次查到。因此，審(shen)(shen)核(he)員(yuan)在現場審(shen)(shen)核(he)中與(yu)員(yuan)工、其(qi)他(ta)人(ren)面談時，要記(ji)下有關(guan)人(ren)員(yuan)的(de)姓名(ming)、所屬(shu)部門；審(shen)(shen)核(he)文(wen)(wen)件(jian)、記(ji)錄時，要記(ji)下有關(guan)文(wen)(wen)件(jian)名(ming)稱(cheng)、記(ji)錄的(de)編號；檢查儀(yi)(yi)器(qi)、設(she)備時，要記(ji)下有關(guan)儀(yi)(yi)器(qi)、設(she)備的(de)編碼/編號。

3、要適度簡明扼要

實際審核經(jing)驗告訴我們(men)，現(xian)場審核必須(xu)嚴(yan)格控(kong)制記(ji)錄(lu)的時間，以便能(neng)利用更(geng)多的時間來進(jin)行審核調查(cha)。