一，對(dui)內部(bu)審核進(jin)行充(chong)分有效策(ce)劃 

包(bao)括內審(shen)人員(yuan)配置，制定(ding)(ding)審(shen)核(he)計劃，檢查(cha)表設定(ding)(ding)。

（1）內審人員配置

選擇內審(shen)員應考慮如下：

A.覆蓋面

最好(hao)每個部(bu)(bu)(bu)(bu)門選派(pai)一至兩名，至少要(yao)生產部(bu)(bu)(bu)(bu)、品質部(bu)(bu)(bu)(bu)、技術(shu)部(bu)(bu)(bu)(bu)、管(guan)理(li)部(bu)(bu)(bu)(bu)等(deng)主(zhu)要(yao)部(bu)(bu)(bu)(bu)門相關(guan)人員(yuan)參與，因為往(wang)往(wang)來(lai)自這(zhe)些部(bu)(bu)(bu)(bu)門的(de)審核人員(yuan)管(guan)理(li)系統意識比(bi)較強，可保證審核深度(du)。同(tong)時(shi)要(yao)注意梯隊建設(she)，避免(mian)人員(yuan)流失造成(cheng)無(wu)審核員(yuan)可用。

B.能力確認

經過(guo)ISO 9001標準(zhun)的系統培(pei)(pei)訓，并(bing)獲得資格(ge)認(ren)可(ke)。最好結合內審員(yuan)培(pei)(pei)訓合格(ge)證書(shu)及內部認(ren)可(ke)流程(cheng)（實習、考核、再培(pei)(pei)訓等(deng)），以提高審核技能。

（2）審核計劃

審核(he)時機：避免一年一次的(de)定式內(nei)審，宜根據體(ti)系成熟度，及是否(fou)有影響體(ti)系運行的(de)重大(da)變化來策劃審核(he)的(de)時機和頻次。

審(shen)(shen)核計劃應在(zai)審(shen)(shen)核日前一周左(zuo)右下(xia)發至(zhi)被審(shen)(shen)核部(bu)門，讓(rang)被審(shen)(shen)核部(bu)門有合適的時間進行準備。所有需要審(shen)(shen)核的部(bu)門及管理層(ceng)應在(zai)計劃中體現，最好地，審(shen)(shen)核的內容包括條(tiao)款號(hao)也體現出來。

審(shen)核(he)(he)時(shi)間(jian)要根據部(bu)(bu)門管(guan)理職責的(de)復雜性合理安排，建議生產(chan)部(bu)(bu)、品質部(bu)(bu)及技術部(bu)(bu)等主要部(bu)(bu)門審(shen)核(he)(he)時(shi)間(jian)合計至少占全(quan)部(bu)(bu)時(shi)間(jian)的(de)1/2。

審核組(zu)長宜指派一名協調(diao)能力強，有較強的系統管理思維的人(ren)員（如品質(zhi)主管等）擔當。

為體現公正性，盡量避免(mian)審核員審自(zi)己職責負責的內容。

（3）檢查表

一個好的(de)檢(jian)查表(biao)能很好地指導(dao)審(shen)(shen)核(he)員(yuan)尤其是剛從(cong)事審(shen)(shen)核(he)沒多久的(de)審(shen)(shen)核(he)員(yuan)進行審(shen)(shen)核(he)。

最好按部(bu)門而(er)不按條款來編寫檢查表(biao)，這樣審核員更易(yi)把握審核也更順暢。

編(bian)寫時注意不要(yao)遺(yi)漏過(guo)程和(he)條款，一(yi)些共有(you)的檢查點如質量(liang)目標、文件控制(zhi)(zhi)、記錄(lu)控制(zhi)(zhi)、能力意識培訓、糾防措施等(deng)在各部(bu)門(men)審核表(biao)中都應體現。

二，審核過程控制

（1）內審(shen)員審(shen)核(he)時要(yao)做到層次分明(ming)，把(ba)握審(shen)核(he)重點，對關鍵問題要(yao)進行重點關注，避免走馬觀花，泛(fan)泛(fan)而談。

（2）審核(he)時多提開放式(shi)提問(wen)，對問(wen)題點進(jin)行充分溝通，除了印證符合性外，也尋求體系完善的(de)輸入(ru)來(lai)源。

（3）對上次內(nei)部或外部審核(he)(he)提出的問題(ti)在審核(he)(he)時(shi)宜進行必(bi)要的跟蹤(zong)。

（4）交叉審(shen)核(he)的必要(yao)性，如當遇到有些證(zheng)據需(xu)要(yao)跨部門、跨功(gong)能組來確認時，不同審(shen)核(he)組成員應溝(gou)通并(bing)將(jiang)信息傳遞給對方去跟蹤。

三，內部審核結束后

要進行必要總(zong)結(jie)和負(fu)面問題的跟蹤(zong)關閉。

（1）內部審核發現的負面問題(ti)要設定整改責任人和期限，并進行及時關閉。

（2）擬定的(de)糾正措施(shi)需針對發生問題(ti)的(de)根本原因。

（3）總結的(de)目(mu)的(de)：找到內(nei)審(shen)發現的(de)系(xi)統問題(ti)和主要原因，從而提(ti)供給管理層進(jin)行(xing)評審(shen)是(shi)否進(jin)行(xing)優(you)化(hua)資源配(pei)置、質量目(mu)標變更等。

當然(ran)，管(guan)理層對內審工作的(de)(de)重視，很大(da)程(cheng)度決定(ding)(ding)了內審的(de)(de)成效，管(guan)理層應從制度上保證(zheng)(zheng)內審工作順(shun)利進行。有時，某些企業采用了一定(ding)(ding)的(de)(de)獎懲措施以支持內審工作，但要避免被(bei)審方因害怕審核采取抵制行為，影響證(zheng)(zheng)據的(de)(de)收(shou)集和判(pan)定(ding)(ding)。大(da)家要明(ming)白：內部審核的(de)(de)目(mu)的(de)(de)是發現問(wen)題、改(gai)進問(wen)題從而推動質(zhi)量管(guan)理體系(xi)的(de)(de)持續改(gai)進。

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