ISO14001-2015認證審核常見問題點
1、廠(chang)房建設期間環保資料(liao)：
1）建設(she)項(xiang)目環(huan)境影響報告(gao)書（表(biao)）——有資質的評估機構提供的評估報告(gao)
2）環(huan)境影(ying)響(xiang)報告批復(fu)——環(huan)保局批復(fu)
3）建設項目環境保護“三同時”驗收——環保局驗收
4）消防驗收報告——消防部門驗收
2、環境因(yin)素識(shi)別、評(ping)價與(yu)更新：
1）環境因素(su)識別不齊全，主要(yao)存(cun)在(zai)以下幾種情況(kuang)：
a. 未能充分(fen)按生產經(jing)營過程的(de)范圍來識別，比如：生產經(jing)營范圍包括有銷(xiao)售，但對銷(xiao)售過程中的(de)環境因(yin)素未識別；
b. 未(wei)能按(an)生產工(gong)藝流程的(de)順(shun)序(xu)進行識別，識別環境因素沒(mei)有順(shun)序(xu)，最(zui)易導致缺漏；
c. 未考(kao)慮到過(guo)去發生過(guo)的、將來計劃的因(yin)素，如：公司(si)擬擴建新廠房(fang)(fang)，對于擴建廠房(fang)(fang)過(guo)程(cheng)中(zhong)存在的環(huan)境因(yin)素未加以(yi)識別；
d. 未充分(fen)考慮到產品(pin)的生命周期來(lai)識別，如：產品(pin)設計過(guo)程中材料的選用，產品(pin)報廢后的回收處(chu)置。
2）環(huan)境因素(su)評(ping)價不合理，對重要環(huan)境因素(su)的(de)確定(ding)存在偏差。
3）環境因素未及時更(geng)新，如：
a. 產(chan)品(pin)的生產(chan)工藝(yi)發生了變(bian)化，但未對環境因素重新識(shi)別、更新；
b. 產(chan)品的(de)材料發(fa)生了變化，未及時對環境因(yin)素重新識別、更新；
c. 國家、地方法律法規及(ji)(ji)其他(ta)要求發生了變化(hua)，未及(ji)(ji)時對環(huan)境因素重新識別、更新；
d. 廠(chang)房遷移到新(xin)址，未及時地環境因素重新(xin)識別、更新(xin)。
3、重要環境(jing)因(yin)素的控制(zhi)策(ce)劃：
1）未(wei)能對所有的重要環境因素(su)確定其控制(zhi)方法/程序(xu)；
2）對(dui)重要(yao)環境因(yin)素的(de)控制要(yao)求(qiu)未能形(xing)成相應規定，如程序文件(jian)(jian)、作業文件(jian)(jian)或其他方(fang)式(shi)。
4、法律法規及其他要求的識別(bie)、評審
1）法(fa)律法(fa)規及其他要(yao)求(qiu)識別不(bu)充(chong)分(fen)，特別是地(di)方法(fa)規、客戶的要(yao)求(qiu)未識別到位(wei)；
2）對相關法律法規(gui)及其他要(yao)求未進行適(shi)用性評審(shen)，未能識別(bie)到法律法規(gui)及其他要(yao)求中(zhong)具(ju)體的(de)適(shi)用條款；
3）未將法(fa)律法(fa)規及(ji)其他(ta)要求分發至(zhi)相關部(bu)門、崗位(wei)人員；
4）未及(ji)時(shi)對法律法規及(ji)其(qi)他(ta)要(yao)(yao)求進(jin)行更新(xin)，對已修訂(ding)、更新(xin)、作(zuo)廢的(de)法律法規及(ji)其(qi)他(ta)要(yao)(yao)求未能及(ji)時(shi)重新(xin)識(shi)別(bie)、收集(ji)、評審。
5、環(huan)境目標(biao)、指標(biao)和管理方案(an)：
1）未能充分考慮到(dao)重(zhong)要環境因(yin)素來制(zhi)定環境目標；
2）對(dui)已確定的環境目標未規定其具體的指標，部(bu)分(fen)指標無(wu)法測(ce)量；
3）對所有的目標(biao)、指(zhi)標(biao)未能予以制定對應的管理(li)方案，管理(li)方案的職責(ze)不明確(que)、起(qi)止(zhi)日期(qi)不清楚、缺乏資金預(yu)算(suan)；
4）未(wei)能根據管理(li)方(fang)案(an)的實施情(qing)(qing)況及時(shi)進行調整(zheng)、修訂(ding)，如公司(si)已(yi)遷址、執行的環境標準發生(sheng)了變化等情(qing)(qing)況下未(wei)對管理(li)方(fang)案(an)進行修訂(ding)。
6、組織機構、職責、權限、資(zi)源：
1）對各崗位職責(ze)、權限中缺少環境管理方面(mian)的要(yao)求；
2）對(dui)關(guan)鍵崗(gang)位（如：化驗員(yuan)、機修、清潔工、倉管員(yuan)、作業員(yuan)等）未(wei)規(gui)定其任職能(neng)力要(yao)求；
3）環保設施的投入不足，如生產污(wu)水每(mei)天(tian)產生120噸(dun)(dun)，但(dan)污(wu)水處理站(zhan)每(mei)天(tian)的處理能力僅80噸(dun)(dun)。
7、能力、培訓(xun)和意識（人力資源管理(li)）:
1）關鍵(jian)崗(gang)位人員的配備不足(zu)，或能(neng)(neng)力未能(neng)(neng)滿足(zu)要求，如污水處(chu)理站(zhan)的作業員只會用(yong)Ph值試紙進行酸堿(jian)度(du)的測試，對其他指標(biao)的化(hua)驗不具備能(neng)(neng)力；
2）全(quan)員環(huan)境(jing)意識培訓不足，或有(you)培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價；
3）崗(gang)位(wei)人員對自己所在(zai)(zai)的(de)崗(gang)位(wei)存在(zai)(zai)的(de)重要環(huan)境因素不(bu)清(qing)楚，對重要環(huan)境因素的(de)控制方(fang)法不(bu)熟悉。
8、信(xin)息(xi)交流：
1）對重要環(huan)境因素需(xu)要的(de)信息交流未(wei)予以規(gui)定；
2）未建(jian)立外部(bu)信(xin)息交流的(de)渠道，如當(dang)外部(bu)相關方(fang)（社區居民(min)等）對公司有(you)意見需要(yao)投(tou)(tou)訴(su)(su)時(shi)，沒有(you)對外公開的(de)投(tou)(tou)訴(su)(su)電話(hua)、信(xin)箱(xiang)或其他(ta)方(fang)式；
3）對(dui)外(wai)部相關(guan)方的(de)投訴(su)、抱(bao)怨未(wei)形成記錄，未(wei)能及(ji)時進行(xing)處(chu)理(li)，處(chu)理(li)后未(wei)及(ji)時對(dui)相關(guan)方進行(xing)回復；
4）缺乏(fa)內部相關方的信(xin)息交流，如內部宣(xuan)傳、講(jiang)座(zuo)、會議(yi)等。
9、文件(jian)控制：
1）文件未有(you)分發至具(ju)體的崗位(wei)，特別是關鍵崗位(wei)處；
2）文件的適宜性未(wei)(wei)及(ji)時(shi)進行(xing)評審(shen)、更(geng)新(xin)，如法(fa)律法(fa)規發生了變化，但未(wei)(wei)及(ji)時(shi)對相關文件進行(xing)適宜性評審(shen)，未(wei)(wei)及(ji)時(shi)進行(xing)必(bi)要的更(geng)新(xin)；
3）文(wen)件的形(xing)式不(bu)適宜，如MSDS資(zi)料為英(ying)文(wen)版，但現場操(cao)作人員對英(ying)文(wen)的識別能(neng)力(li)不(bu)足。
10、運行控制：
1）運行(xing)控(kong)制程(cheng)序中(zhong)(zhong)未明確(que)規(gui)定規(gui)定的(de)標(biao)準(zhun)，如污(wu)水/噪聲/廢氣控(kong)制程(cheng)序中(zhong)(zhong)未明確(que)執行(xing)的(de)是國家或地方的(de)何標(biao)準(zhun)，何時段，何級別標(biao)準(zhun)；
2）未能將(jiang)運行控制的要(yao)求通報至供方，如化學品供應商(shang)、工程(cheng)分包方等(deng)等(deng)；
3）現場(chang)環境(jing)運行控制主要存在的缺(que)失(shi)：
a. 垃(la)圾分(fen)類(lei)未明(ming)確規定，執(zhi)行不(bu)到位，存在可回(hui)收、不(bu)可回(hui)收或(huo)危(wei)險廢物(wu)混放的現象；
b. 現場(chang)由于(yu)機械油的(de)泄(xie)漏導致的(de)污染未及(ji)時(shi)清(qing)理、糾正；
c. 環保設施未能(neng)提供(gong)維護(hu)保養的證據；
d. 環(huan)保設施的運(yun)行不正常，如(ru)車間(jian)廢氣(qi)抽排(pai)系統未運(yun)行，或有(you)運(yun)行，但(dan)排(pai)氣(qi)口處的凈化池無水；
e. 化學品使用、儲存現場未配備(bei)MSDS資(zi)料；
f. 產(chan)生粉塵、碎屑(xie)的崗位（如(ru)砂(sha)磨、鋸床(chuang)、刨(bao)床(chuang)、車(che)床(chuang)等工序(xu)）對粉塵、碎屑(xie)未進行收集，到處飄(piao)灑，也未及時清理；
g. 易(yi)燃(ran)易(yi)爆品與其他(ta)易(yi)燃(ran)物(wu)混放，危險(xian)品未設(she)獨立空間存放；
h. 污(wu)水處(chu)理(li)站投(tou)藥記錄(lu)不全(quan)，未能掌握投(tou)藥的時間、劑量；
i. 廢油、廢液以及其(qi)他危險(xian)廢物的(de)交接(jie)、流轉無記錄(lu)，最終處(chu)理(li)(li)無危險(xian)廢物處(chu)理(li)(li)聯單（危險(xian)廢物的(de)處(chu)理(li)(li)必須由有資質的(de)機(ji)構(gou)進行處(chu)理(li)(li)，處(chu)理(li)(li)時開具統一的(de)處(chu)理(li)(li)聯單）。
11、應(ying)急準備與響應(ying)：
1）未能針對潛在(zai)的重要環境因素(su)制定對應(ying)(ying)的應(ying)(ying)急計劃，通常包括消(xiao)防(fang)應(ying)(ying)急預(yu)案(an)(an)(an)、化(hua)學品泄(xie)漏/爆(bao)炸應(ying)(ying)急預(yu)案(an)(an)(an)、環保設施(shi)失靈(ling)應(ying)(ying)急預(yu)案(an)(an)(an)、自然災(zai)害應(ying)(ying)急預(yu)案(an)(an)(an)；
2）有制定(ding)應急計劃/預案，但未展開相應的(de)培訓、演練(lian)；
3）有進行應急(ji)演練(lian)，但(dan)對演練(lian)的效果、應急(ji)程序進行評價；
4）應(ying)(ying)急(ji)(ji)預(yu)案執(zhi)行(xing)后或演練后，未對應(ying)(ying)急(ji)(ji)程序(xu)進行(xing)評審，未及時對應(ying)(ying)急(ji)(ji)程序(xu)進行(xing)修訂。
12、監測和測量：
1）對(dui)監測和測量(liang)的(de)策劃不(bu)足，未確定應進行監測和測量(liang)的(de)項(xiang)目、采取的(de)方法(fa)、監測的(de)頻率；
2）未對目標、指標和(he)管理方案(an)的執行狀(zhuang)況進(jin)行監測和(he)測量(liang)；
3）未能提供對日常(chang)運行管(guan)理過程的(de)監控記錄(lu)；
4）未(wei)定期進(jin)行(xing)(xing)噪聲、廢氣/粉塵、廢水的(de)監測(ce)，應進(jin)行(xing)(xing)至少一年一次(ci)的(de)監測(ce)，一般委(wei)托當地環境(jing)監測(ce)站或(huo)其他有資質的(de)環境(jing)監測(ce)機構進(jin)行(xing)(xing)；
5）自有監測(ce)設備未定期進行校(xiao)準(zhun)或檢定，如噪聲測(ce)試儀、污(wu)水化驗設備等；
6）污(wu)水處(chu)理站未能提供對污(wu)水監(jian)測(ce)、化驗(yan)的(de)(de)記錄，或有監(jian)測(ce)但頻率(lv)不符合文件規定的(de)(de)要(yao)求。
13、合(he)規性評價(jia)：
1）未形(xing)成(cheng)“合規性評價控制程序”；
2）未能提供合(he)規性評價(jia)的(de)證據，至少一年一次；
3）有對環(huan)境法律法規(gui)的執(zhi)行情況(kuang)進(jin)行合規(gui)性評(ping)價，但對其他要求方面未進(jin)行合規(gui)性評(ping)價；
4）合規(gui)性(xing)評價未能(neng)覆蓋所(suo)有適用(yong)的(de)法(fa)律法(fa)規(gui)和其他(ta)要求。
14、不符合(he)、糾正措施和預防(fang)措施：
1）發生環(huan)境(jing)不符合(he)情(qing)況時(shi)，未及時(shi)進(jin)行處(chu)理（糾(jiu)正）；
2）未識別采(cai)取(qu)糾正措(cuo)施和預(yu)防措(cuo)施的時機；
3）對不符合未進行原因分析(xi)，糾(jiu)正措施(shi)執行不到位(wei)，未能達到再發(fa)防止(zhi)的目的；
4）對潛(qian)在不符合未進行原(yuan)因(yin)分(fen)析，預防措施(shi)不適宜，未能(neng)達到防止發生(sheng)的目(mu)的；
5）未對(dui)糾正措施(shi)和預(yu)防(fang)措施(shi)的實(shi)施(shi)效果進行評價。
15、內部審核：
1）未對年度(du)內(nei)(nei)部審核進行策劃，如(ru)在(zai)文件中(zhong)規定，或形成年度(du)內(nei)(nei)審計劃；
2）內審計劃中所列審核內容未能覆(fu)蓋所有的審核范(fan)圍；
3）內審(shen)組(zu)成員的安排缺乏公正性，存(cun)在審(shen)核(he)自己部(bu)門的情(qing)況；
4）內(nei)審計劃(hua)中有明確要求審核內(nei)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xian)象(xiang)；
5）內(nei)審不符(fu)合報告有形成(cheng)，但原因分析不到位(wei)，糾正措施未能針對原因制(zhi)定，缺乏針對性；
6）對內審不符合所采取的(de)糾正措施(shi)實施(shi)效果未進行驗證、評價(jia)；
7）未(wei)形成內審報告；
8）有內審報告，但對體(ti)系(xi)運行情況的評價僅(jin)體(ti)現(xian)了(le)不(bu)符合(he)、不(bu)足之處，對于實現(xian)的環境績(ji)效(xiao)未進行評價。
16、記錄控(kong)制：
1）記錄無法(fa)檢索(suo)，無清單，無目(mu)錄或其(qi)他檢索(suo)方式；
2）記錄的保(bao)存期限未(wei)規定，未(wei)按保(bao)存期限的要求予(yu)以(yi)保(bao)存；
3）記錄保管不當，發生(sheng)丟失、破損等(deng)現象(xiang)。
17、管理(li)評(ping)審
1）管理(li)(li)評(ping)審計劃中(zhong)評(ping)審內容不全(quan)，如(ru)缺(que)少環境績效的(de)評(ping)審、上次管理(li)(li)評(ping)審后續措施實施結果(guo)、與組織環境因素有(you)關的(de)法(fa)律法(fa)規和(he)其(qi)他要求的(de)發展變化等等；
2）管理(li)評審(shen)輸入信息不足，缺(que)乏相關(guan)資(zi)料/證(zheng)據；
3）管理(li)評(ping)審輸(shu)出未能包含環境(jing)方針、目(mu)標以(yi)及其他環境(jing)管理(li)體系要素的(de)修改(gai)有關的(de)決策和行動(dong)；
4）管(guan)理評審報告未(wei)能體現對體系(xi)的(de)適宜性、充分性和有效(xiao)性的(de)評審結果(guo)；
5）管理評審決(jue)議(yi)事項未明確職責、分工、時限要求；
6）管理評審(shen)后續(xu)措施的實施情況無記錄，無效果驗證(zheng)。
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